2021年基金从业资格证《基金法律法规》习题：内部控制的主要内容

　　[单选题]基金管理人应建立电子信息数据的()和备份制度，重要数据应当()并且长期保存。

　　A.定期保存;异地备份

　　B.定期保存;本地备份

　　C.即时保存;异地备份

　　D.即时保存;本地备份

　　参考答案：C

　　[单选题]基金管理公司的督察长应由()聘任。

　　A.中国证监会

　　B.基金管理公司董事会

　　C.基金经营所在地中国证监会派出机构

　　D.基金管理公司总经理

　　参考答案：B

　　[单选题]()不是基金管理人制定信息系统的管理制度所遵循的原则。

　　A.安全性原则

　　B.时效性原则

　　C.可操作性原则

　　D.实用性原则

　　参考答案：B

　　[单选题]关于基金管理公司监察稽核制度的表述，错误的是()。

　　A.基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作

　　B.督察长应强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况

　　C.督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案

　　D.公司应设立督察长，对董事会负责

　　参考答案：B

　　[单选题]投资决策业务控制的内容不包括()。

　　A.健全投资决策授权制度

　　B.建立投资风险评估与管理制度

　　C.建立科学的投资管理业绩评价体系

　　D.建立科学的交易绩效评价体系

　　参考答案：D

　　[单选题]交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人应分离，其含义是指()。

　　A.基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

　　B.投资指令必须经董事会讨论后方能确定

　　C.基金经理可以直接向交易员下达投资指令

　　D.基金经理可以直接进行交易

　　参考答案：A

　　[单选题]关于基金交易业务控制，下列说法错误的是()。

　　A.基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

　　B.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施

　　C.公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待

　　D.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

　　参考答案：A

　　[单选题]规范基金清算交割工作，在授权范围内，及时准确地完成基金清算，确保基金资产的安全。这一做法属于内部控制的()要求。

　　A.会计系统控制

　　B.风险控制

　　C.信息披露控制

　　D.投资管理业务控制

　　参考答案：A

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