2021年基金从业资格证《基金法律法规》习题：内部控制的目标和原则

　　1.基金管理人的内部控制和()密不可分的。

　　A.信息

　　B.资源

　　C.环境

　　D.法律

　　参考答案：A

　　2.()就是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。

　　A.事项识别

　　B.风险评估

　　C.风险应对

　　D.控制活动

　　参考答案：B

　　3.基金持有人与基金管理人之间的关系是()。

　　A.委托关系

　　B.信托关系

　　C.代理关系

　　D.雇佣关系

　　参考答案：B

　　4.基金管理人内部环境是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构，其中特别重要的是()的风险偏好。

　　A.监事会

　　B.股东大会

　　C.经理层

　　D.董事会

　　参考答案：C

　　5.外部风险不包括()。

　　A.政治风险

　　B.经济风险

　　C.社会风险

　　D.操作风险

　　参考答案：D

　　6.完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明，这属于内部控制中的()。

　　A.横向关系制约

　　B.纵向关系制约

　　C.健全性规范

　　D.独立性规范

　　参考答案：A

　　7.“基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的成本控制达到最 佳的内部控制效果”是内部控制的五原则中()的内容。

　　A.健全性原则

　　B.有效性原则

　　C.独立性原则

　　D.成本效益原则

　　参考答案：D

　　8.基金管理人的()是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

　　A.内部控制

　　B.外部控制

　　C.直接控制

　　D.间接控制

　　参考答案：A

　　9.内部控制的目标是在一定的范围内()经营风险，提高基金管理人的经营效益。

　　A.避免

　　B.控制

　　C.降低或消除

　　D.转移

　　参考答案：C

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