2021年基金从业资格证《基金法律法规》习题：风险管理

　　1.下列不属于基金公司在风险管理中应遵循的基本原则是()。

　　A.最高性原则

　　B.权责匹配原则

　　C.适时性原则

　　D.公平性原则

　　参考答案：D

　　2.()是指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险。

　　A.业务风险

　　B.投资风险

　　C.操作风险

　　D.业务持续风险

　　参考答案：D

　　3.()基金业协会出台了《基金管理公司风险管理指引(试行)》，对基金管理人的风险管理原则、组织架构和职责、风险管理主要环节、风险分类及应对等方面进行了规定和指引。

　　A.2014年6月

　　B.2012年8月

　　C.2014年8月

　　D.2012年6月

　　参考答案：A

　　4.关于基金公司风险管理表述错误的是()。

　　A.做到自下而上全员参与

　　B.加强法律法规和公司制度学习

　　C.将风险管理纳入绩效考核

　　D.树立全员风险管理理念

　　参考答案：A

　　5.下列不属于危机处理应遵循的原则是()。

　　A.完备性原则

　　B.时效性原则

　　C.及时报告原则

　　D.优先性原则

　　参考答案：B

　　6.风险管理的主要环节不包括()。

　　A.风险控制

　　B.风险评估

　　C.风险应对

　　D.风险报告和监控

　　参考答案：A

　　7.下列选项中，()是基金公司业务风险的主要负责人。

　　A.员工

　　B.部门负责人

　　C.业务经理

　　D.董事会

　　参考答案：D

　　8.下列属于操作风险的是()。

　　A.业务持续风险

　　B.市场风险

　　C.流动性风险

　　D.信用风险

　　参考答案：A

　　9.专业风险管理委员会对管理层负责，协助管理层履行的职责不包括()。

　　A.指导、协调和监督各职能部门和各业务单元开展风险管理工作

　　B.制订相关风险控制政策

　　C.识别公司各项业务所涉及的各类重大风险

　　D.重点关注投资大的项目

　　参考答案：D

　　☞☞☞更多基金从业资格考试问题可以进入华课网校基金从业资格考试微信备考群咨询。

　　扫码进群