2021年基金从业资格证《基金法律法规》习题：非公开募集基金的销售行为规范

　　非公开募集基金的销售行为规范

　　掌握非公开募集基金销售的一般规定与特定对象确定、投资者适当性匹配的相关规定

　　掌握非公开募集基金宣传推介的相关规定

　　掌握合格投资者人数穿透计算、风险提示、资格审查、投资冷静期、回访等内容

　　习题：

　　投资者签署基金合同之前，募集机构需要与投资者签署风险揭示书。下列选项中，属于风险揭示书中私募基金的一般风险的是()。

　　A.外包事项所涉风险

　　B.基金委托募集所涉风险

　　C.资金损失风险

　　D.基金未托管所涉风险

　　[答案]C

　　以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并()计算投资者人数。

　　A.单独

　　B.分离

　　C.合并

　　D.加权

　　[答案]C

　　销售机构或相关合同约定的责任主体应当开立私募基金募集结算资金专用账户，用于()。Ⅰ.统一归集私募基金募集结算资金Ⅱ.向投资者分配收益Ⅲ.给付赎回款项Ⅳ.分配基金清算后的剩余基金财产

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]D

　　募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以()等适当方式进行投资回访。Ⅰ.电话Ⅱ.电邮Ⅲ.信函Ⅳ.书信

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]C

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