基金从业资格考试《基金法律法规》练习题库（三）_第2页

　　16.关于信息披露说法不正确的是()。

　　A.根据信息披露完整性原则，信息披露人应事无巨细的披露所有的信息

　　B.不可以对证券的业绩进行科学的预测

　　C.要使用精确的语言，不使用容易让人产生误解的模棱两可的语言

　　D. 基金管理人应在重大事件发生之日起2日不披露临时报告

　　答案： A

　　解析： 完整性并不是指事无巨细，也不能预测证券的业绩。

　　17.()是决定公司内部控制运行方式和方向的关健，也是认识内部控制基本理论的出发点。

　　A.内部控制原则

　　B.内部控制理念

　　C.内部控制环境

　　D.内部控制目标

　　答案： D

　　解析： 内部控制目标是决定公司内部控制运行方式和方向的关健，也是认识内部控制基本理论的出发点。

　　18.美国的《投资公司法》和《投资顾问法》于()年颁布，这两部法律日后成为其它国家基金立法的重要参考。

　　A.1940

　　B.1950

　　C.1929

　　D.1965

　　答案： A

　　解析： 美国的《投资公司法》和《投资顾问法》于1940年颁布。

　　19.基金管理人内部控制机制的层次一般不包括()。

　　A.员工自律

　　B.部门主管自律

　　C.公司管理层对人员和业务的监督控制

　　D.董事会或者其领导下的专门委员会的检査、监督、控制和指导

　　答案： B

　　解析： 基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：—是员工自律;二是各部门主管(包括监察稽核)的检查监督;三是公司管理层对人员和业务的监督控制;四是董事会或者其领导下的专门委员会的检査、监督、控制和指导。

　　20.基金监管活动的要素不包括()。

　　A.目标

　　B.原则

　　C.内容

　　D.方式

　　答案： B

　　解析： 基金监管活动的要素主要包括目标、体制、内容和方式等。

　　21.开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第44条的规定，并具备下列()条件的，方可成立。

　　A.基金募集份额总额不少于3亿份

　　B.基金募集金额不少于2亿元人民币

　　C.基金份额持有人的人数不少于300人

　　D.基金份额持有人的人数不少于1000人

　　答案： B

　　解析： 需要满足的条件之一是基金份额持有人的人数不少于200人，基金募集份额总额不少于2亿份。

　　22.关于ETF的交易规则，正确的是()。

　　A.买入申报数量为10001分或其整数倍

　　B.申报价格最小变动单位为0.01元

　　C.上市首日无涨跌幅限制

　　D.上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值

　　答案： D

　　解析： 买入申报数量为100份或整数倍;申报价格最小变动单位为0.001元;涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行。

　　23.关于基金赎回，下列说法错误的是()。

　　A.赎回费用=赎回总额*赎回费率

　　B.赎回总额=赎回数量*赎回日基金份额净值

　　C.赎回金额=赎回总额-后端收费金额

　　D.赎回金额=赎回总额-赎回费用

　　答案： C

　　解析： 赎回金额的计算公式：赎回总金额=赎回份额*赎回日基金份额净值;赎回费用=赎回费率;赎回金额=赎回总金额-赎回费用。

　　24.基金的特点不包括()。

　　A.杠杆效应

　　B.组合投资、分散风险

　　C.利益共享、风险共担

　　D.独立托管、保障安全

　　答案： A

　　解析： 考察基金的五个待点。基金的特点包括集合理财、专业管理;组合投资、分散风险：利益共享、风险共担;严格监管、信息透明;独立托管，保障安全。

　　25.封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为()份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。

　　A.1

　　B.100

　　C.10

　　D.1000

　　答案： B

　　解析： 封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为100份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。

　　26.我国开放式基金的存续期为()。

　　A.5年

　　B.15年

　　C.15年-50年

　　D.一般无期限

　　答案： D

　　解析： 我国开放式基金的存续期为一般无期限。

　　27.QDII基金的净值在估值日后()内披露.

　　A.2天

　　B.2个工作日

　　C.3天

　　D.3个工作日

　　答案： B

　　解析： QDII基金的净值在估值日后2个工作日内披露。

　　28.相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上()。

　　A.风险共担

　　B.买者自慎

　　C.收益共享

　　D.买者自负

　　答案： B

　　解析： 相对于实质性审查制度， 强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上买者自慎。

　　29.以下关于道德具有的特征说法不正确的是()

　　A.差异性

　　B.形态性

　　C.继承性

　　D.约束性

　　答案： B

　　解析： 本题考察道德的特征。道德具有的特征有：差异性、继承性、约束性、具体性。

　　30.封闭式基金的交易价格主要受()的影响，

　　A.投资基金规模大小

　　B.二级市场供求关系

　　C.上市公司质量

　　D.投资时间长短

　　答案： B

　　解析： 封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。