2020年基金从业资格考试基金法律法规考点习题：基金管理人的合规管理_第2页

　　11、监事会对经营管理的业务监督不包括(　)。

　　A、随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况

　　B、审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告

　　C、当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东大会

　　D、对业务机构的违法行为进行处罚

　　12、基金管理人设监事会，监事会向(　)负责。

　　A、股东会

　　B、会员大会

　　C、总经理

　　D、董事会

　　13、监事会决议至少须经(　)以上监事投票通过。

　　A、三分之一

　　B、三分之二

　　C、半数

　　D、四分之三

　　14、以下关于督察长的合规责任的表述，错误的是(　)。

　　A、督察长应当关注员工的合规与风险意识，促进公司内部风险控制水平的提高及合规文化的形成

　　B、督察长应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益

　　C、督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告工商行政机关

　　D、督察长享有充分的知情权和独立的调查权

　　15、督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项不包括(　)。

　　A、公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程

　　B、公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度

　　C、公司员工是否严格有效执行公司规章制度

　　D、公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况

　　16、督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实;基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向(　)报告。

　　A、公司董事会、中国证监会及相关派出机构

　　B、公司监事会、中国证监会及相关派出机构

　　C、公司董事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构

　　D、公司监事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构

　　17、基金及公司存在重大经营风险或者隐患，督察长应当密切跟踪后续整改措施，并将处理情况向(　)报告。

　　A、公司董事会、中国证监会及相关派出机构

　　B、公司监事会、中国证监会及相关派出机构

　　C、公司董事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构

　　D、公司监事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构

　　18、经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求，应当予以抵制，并立即向(　)报告。

　　A、公司董事会

　　B、公司监事会

　　C、中国证监会及相关派出机构

　　D、中国证券投资基金业协会

　　19、公司所有员工不得从事违反忠实义务的行为，以下不属于违反忠实义务的行为是(　)。

　　A、按照规定开发新客户

　　B、参与任何操纵市场的行为

　　C、参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往

　　D、向任何其他人透露(除非是代表客户履行职责的行为)关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息

　　20、基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括(　)。

　　Ⅰ.开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉

　　Ⅱ.定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识

　　Ⅲ.审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂

　　Ⅳ.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ