2020基金从业资格证考试基金法律法规知识点练习：证券投资基金的运作与参与主体

　　例题：

　　下列不属于基金合同当事人的是(　)。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.基金代销机构

　　D.基金份额持有人

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查基金合同当事人。C是基金服务机构。

　　在我国，基金管理人只能由依法设立的(　)担任。

　　A.商业银行

　　B.保险公司

　　C.信托公司

　　D.基金管理公司

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查基金管理人的担任资格。在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。

　　基金管理人的最主要职责是(　)。

　　A.安全保管基金的全部资产

　　B.执行基金持有人的投资指令，并负责办理基金名下的资金往来

　　C.基金资产的清算

　　D.基金资产的投资运作

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查基金管理人的职责。基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

　　下列选项中不属于我国基金份额持有人权利的是(　)。

　　A.按照规定要求召开基金份额持有人大会

　　B.依法转让或者申购赎回持有的基金份额

　　C.参与分配清算后的剩余基金财产

　　D.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券投资基金份额持有人的权利。查阅或者复制公开披露的基金信息资料，是基金份额持有人的权利，但无权查阅未公开的资料。故D错误。

　　投资者基金份额账户由(　)建立。

　　A.基金份额登记机构

　　B.中央结算公司

　　C.基金销售机构

　　D.基金托管人

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查基金份额登记机构。基金份额登记机构的主要职责包括：(1)建立并管理投资人的基金账户;(2)负责基金份额的登记;(3)基金交易确认;(4)代理发放红利;(5)建立并保管基金份额持有人名册;(6)法律法规或份额登记服务协议规定的其他职责。

　　下列基金服务机构中需向中国证券投资基金业协会申请注册的是 (　)。

　　A.估值核算机构

　　B.投资顾问机构

　　C.评价机构

　　D.基金销售机构

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查基金服务机构的监管。基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向基金业协会申请注册。估值核算机构、投资顾问机构是向中国证监会申请注册。

　　基金是一种()凭证。

　　A . 所有者

　　B . 债权

　　C . 受益

　　D . 信用

　　参考答案： C

　　基金行业协会的权力机构为( )。

　　A.会员大会

　　B.理事会

　　C.董事会

　　D.监事会

　　参考答案：A

　　下列属于基金托管人的主要职责的有( )。

　　A.安全保管基金的全部资产

　　B.按照规定召集基金份额持有人大会

　　C.出具基金业绩报告，提供基金托管情况，并向中国证监会和中国人民银行报告

　　D.监督基金管理人的投资运作，发现基金管理人的投资指令违法违规的，不予执行，并向中国证监会报告

　　参考答案：A,B,C,D

　　基金经理的任职应具备以下( )条件。

　　A.取得基金从业资格

　　B.通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试

　　C.具有5年以上证券投资管理经历

　　D.最近2年没有收到过证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

　　参考答案：A,B