2020基金从业资格证考试基金法律法规章节强化试题：证券投资基金的监管_第3页

　　参考答案及解析：

　　1、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查对非公开募集基金募集对象的限制。私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元的单位和个人

　　2、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查对非公开募集基金募集对象的限制。下列投资者视为合格投资者：(1)社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金;(2)依法设立并在基金业协会备案的投资计划;(3)投资于所管理私募基金的私募管理人及其从业人员;(4)中国证监会规定的其他投资者

　　3、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查非公开募集基金的信息披露和报送。私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告

　　4、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查基金的投资方式和范围。基金财产应当用于下列投资：(1)上市交易的股票、债券;(2)中国证监会规定的其他证券及其衍生品种

　　5、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查基金信息披露的禁止行为。公开披露基金信息，不得有下列行为：(1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(2)对证券投资业绩进行预测;(3)违规承诺收益或者承担损失;(4)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;(5)法律、行政法规和中国证监会规定的其他行为

　　6、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查对基金服务机构的监管。中国证监会对于公开募集基金的基金份额登记机构、基金估值核算机构实行注册管理，对于基金投资顾问机构、基金评价机构、基金信息技术系统服务机构实行备案管理

　　7、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查基金服务机构的法定义务。基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务：(1)提供基金投资顾问服务，应当具有合理的依据;(2)对其服务能力和经营业绩进行如实陈述;(3)不得以任何方式承诺或者保证投资收益;(4)不得损害服务对象的合法权益

　　8、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查公开募集基金注册的申请。C选项的正确描述为：“封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额

　　9、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查基金的募集期限。基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集

　　10、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查基金管理人的市场准入监管。担任公开募集基金的基金管理人的主体资格受到严格限制，只能由基金管理公司或者经中国证监会按照规定核准的其他机构(包括符合规定条件的证券公司、保险资产管理公司以及专门从事非公开募集基金管理业务的资产管理机构)担任

　　11、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查设立管理公开募集基金的基金管理公司应具备的条件。设立管理公开募集基金的基金管理公司，主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录

　　12、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查管理公开募集基金的基金管理公司的审批。基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起60日内做出批准或者不予批准的决定

　　13、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查基金管理人的法定职责。基金管理人的职责之一是按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时地向基金份额持有人分配收益

　　14、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查对基金管理人出现重大风险的监管措施。公开募集基金的基金管理人违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害基金份额持有人利益的，中国证监会可以对该基金管理人采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、取消基金管理资格或者撤销等监管措施

　　15、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查担任基金托管人的职责。基金托管人的职责包括：(1)安全保管基金财产;(2)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;(3)对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立;(4)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;(5)按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜;(6)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;(7)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;(9)按照规定召集基金份额持有人大会;(10)按照规定监督基金管理人的投资运作;(11)中国证监会规定的其他职责。编制基金财务会计报告、中期和年度基金报告属于基金管理人的职责

　　16、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查中国证监会对基金托管人的监管措施。中国证监会对基金托管人的监管措施：责令整改措施;取消托管资格措施;对基金托管人职责终止的监管措施

　　17、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查非公开募集基金的基金管理人的登记。基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结登记手续

　　18、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查基金份额持有人的法定权利。基金份额持有人享有下列权利：(1)分享基金财产收益;(2)参与分配清算后的剩余基金财产;(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;(6)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;(7)基金合同约定的其他权利。C选项管理基金财产属于基金管理人的职责

　　19、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查基金份额持有人大会的召集。基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报中国证监会备案

　　20、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查基金份额持有人大会的召开。基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2以上通过;但是，转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。