2020年基金从业资格考试《基金法律法规》备考习题（十二）

　　1.中国证券投资基金业协会及基金公司传播知识采用的形式不包括()

　　A.通过电视

　　B.在线路演

　　C.行业主题沙龙

　　D.培训会

　　2.对投资者教育叙述错误的是()

　　A.投资者教育是保护投资者合法权益的重要工作，也是基金市场基础建设的重要内容

　　B.投资者教育是指针对机构投资者所进行的有目的、有计划、有组织地一项系统的社会活动

　　C.其目的就是用简单的语言向投资者解释他们在投资过程中所面临的各种问题以及应对措施

　　D.加强我们证券市场投资者教育工作是保护我国证券市场投资者利益，维护我们证券市场长期稳定健康发展的需要

　　3.客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存()年

　　A.5

　　B.15

　　C.10

　　D.20

　　4.风险提示函的必备内容不包括()

　　A.基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险

　　B.基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等

　　C.基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险

　　D.基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明收取销售费用的项目、条件和方式，在招募说明书或者公告中载明费率标准及费用计算方法

　　5.基金销售人员禁止性规范不包括()

　　A.基金销售人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏。

　　B.基金销售人员在陈述所推介基金或同意基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。

　　C.基金销售人员应当按照基金合同、招募说明书以及基金销售业务规则的规定为投资者办理基金认购、申购、赎回等业务，不得擅自更改投资者的交易指令，无正当理由不得拒绝投资者交易要求

　　D.除客户维修费外，不得就销售费用签订其他补充协议

　　1 - 5 A,B,B,D,D

　　6.关于基金宣传推介材料内容，下列说法不正确的是()

　　A.登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的宣传材料，必须含有风险提示和警示性文字

　　B.涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险

　　C.引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处

　　D.引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现

　　7.基金销售费用不包括()

　　A.管理费

　　B.认购费

　　C.销售服务费

　　D.赎回费

　　8.基金销售人员应当具备的业务素质和职业道德不包括()

　　A.具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能

　　B.根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格

　　C.自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度，忠于职守，规范服务，自觉维护所在机构及行业的声誉，保护投资者的合法利益

　　D.遵循客观性原则、全面性原则和投资者利益优先原则

　　9.下列各项中，()不属于基金宣传推介材料在语言表述方面应当特别注意的问题。

　　A.在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业绩稳健”、“业绩优良”、“名列前茅”、“位居前列”、“首只”、“最大”、“最好”、“最强”、“唯一”等表述

　　B.不得使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”、“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述

　　C.不得使用“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述

　　D.注重对行业公信力及公司品牌、形象的宣传

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　　10.基金代销机构在对基金管理人进行审慎调查时，应了解基金管理人的情况不包括()

　　A.诚信状况

　　B.经营管理能力

　　C.投资管理能力

　　D.持续营销能力

　　6 -10 A,A,D,D,D