2020年基金从业资格考试《基金法律法规》备考习题（十）

　　1、 传统4Ps营销理论涉及的要素不包括(　　)。

　　A.产品

　　B.价格

　　C.规模

　　D.促销

　　答案：C

　　2、 ETF具有叁大特点，下列说法中错误的是(　　)。

　　A.被动操作的指数基金

　　B.独特的实物申购机制

　　C.独特的实物赎回机制

　　D.实行一级市场与二级市场分离的交易制度

　　答案：D

　　3、 基金托管协议是基金管理人与(　　)之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达成的协议书。

　　A.基金投资者

　　B.基金份额持有人

　　C.基金托管人

　　D.基金发起人

　　答案：C

　　4、 基金管理人应建立电子信息数据的(　　)和备份制度，重要数据应当(　　)并且长期保存。

　　A.即时保存;本地备份

　　B.定期保存;异地备份

　　C.即时保存;异地备份

　　D.定期保存;本地备份

　　答案：C

　　5、 根据基金的资金来源与用途的不同，可以将基金分为(　　)。

　　A.主动型基金和被动型基金

　　B.开放式基金和封闭式基金

　　C.在岸基金和离岸基金

　　D.公募基金和私募基金

　　答案：C

　　6、 (　　)有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。

　　A.证券业协会

　　B.中国证监会及其派出机构

　　C.基金业协会

　　D.监控中心

　　答案：C

　　7、 下列说法中错误的是(　　)。

　　A.对中小投资者来说，储蓄或购买债券较为稳妥，但收益率较低

　　B.投资基金作为一种面向中小投资者设计的间接投资工具，为投资者提供了有效参与证券市场的投资渠道

　　C.证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场，缩小了直接融资的比例

　　D.证券投资基金业的发展有利于优化金融结构，促进经济增长

　　答案：C

　　8、 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第叁人牟取利益，属于合规风险中的(　　)。

　　A.投资合规性风险

　　B.销售合规性风险

　　C.信息披露合规性风险

　　D.反洗钱合规性风险

　　答案：A

　　9、 根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起(　　)内做出注册或者不予注册的决定。

　　A.7日

　　B.15日

　　C.3个月

　　D.6个月

　　答案：D

　　考试题库：全真模拟+自由组卷+错题收藏+专业答疑

　　10、 将风险不同的金融产品提供给具有相应风险承受能力的投资者是(　　)塬则的体现。

　　A.共同对手方

　　B.投资者适当性

　　C.货银对付

　　D.基金份额持有人利益优先

　　答案：B