2020年基金从业资格考试《基金法律法规》备考习题（七）

　　1、私募基金募集机构在投资冷静期满后的回访中，必须涉及的内容有(　　)。

　　Ⅰ、确认受访者是否为投资者本人或机构

　　Ⅱ、确认投资者风险识别和承受能力是否与所投产品相匹配

　　Ⅲ、确认投资者是否知悉该基金产品的主要费用

　　Ⅳ、确认投资者是否知悉纠纷解决安排

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：：B

　　2、基金管理人合规部门的合规检查内容包括(　　)。

　　Ⅰ、重大关联交易的执行情况

　　Ⅱ、基金经理的配偶是否申购下属基金经理自己管理的基金

　　Ⅲ、股东会、董事会、监事会是否有效运转

　　Ⅳ、公平交易原则的遵循情况

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：：B

　　3、以下公司治理原则中，以实现公司长期价值增加为主要目的的是(　　)

　　A.股东会、董事会、管理层协同高效、相互制衡原则

　　B.公平对待股东原则

　　C.长效激励约束原则

　　D.经营运作公开、透明原则

　　参考答案：：C

　　24、下列不属于基金管理人的合规管理目标的是(　　)。

　　A.提升基金投资业绩

　　B.促进基金管理人依法稳健经营

　　C.建立健全合规风险管理体系

　　D.实现对违法违规风险的有效识别

　　参考答案：：A

　　5、关于金融市场的过程要素，以下表述正确的是(　　)

　　Ⅰ、金融市场构成要素包括：市场参与者、金融工具、金融交易的组织方式

　　Ⅱ、中央银行是金融市场上主要的资金供给者，是市场最大参与者

　　Ⅲ、我国典型的场外交易市场有银行间债券市场、全国中小企业股份转让系统、债券柜台交易市场

　　Ⅳ、目前场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：：A

　　6.对基金投资人进行风险承受能力调查，应至少了解基金投资者的(　　)。

　　Ⅰ、投资目的

　　Ⅱ、投资期限

　　Ⅲ、投资经验

　　Ⅳ、财务状况

　　V、长短期风险承受能力

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：：C

　　7、关于证券投资基金在金融体系中的地位，错误的是(　　)。

　　A.为投资者提供了有效参与证券市场的投资渠道

　　B.倡导理性的投资文化，有助于防止市场的过度投机

　　C.汇集众多小额资金组合投资，降低了直接融资比例

　　D.作为直接融资工具，能够有效分流储蓄资金

　　参考答案：：C

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　　8、某公募基金管理公司为一只新基金发行制作基金宣传推介材料，在进行审批报备流程中，以下做法正确的是(　　)

　　A.宣传资料通过内部检查及复核，则无再出具合规意见书

　　B.宣传资料通过负责基金销售业务的高管检查无误即可向公众分发

　　C.宣传资料应当提交至中国证券投资基金业协会予以备案

　　D.宣传资料在向公众分发之日起5个工作日内报备

　　参考答案：：D

　　9、关于基金认购的概念，以下表述正确的是(　　)。

　　A.投资者在开放期内购买某只基金基金份额的行为

　　B.投资者首次购买某只基金基金份额的行为

　　C.投资者在募集期内购买某只基金基金份额的行为

　　D.投资者通过基金直销渠道确认购买某只基金基金份额

　　参考答案：：C

　　10、某封闭式基金募集期限届满，满足募集备案的条件是(　　)

　　A.基金份额总额达到核准规横的70%且份额持有人人数为200人

　　B.基金份额总额达到核准规模的70%且份额持有人人数150人

　　C.基金份额总额达到核准规模的85%且份额持有人人数240人

　　D.基金份额总额达到核准规模的80%且份额持有人人数100人

　　参考答案：：C

　　参考解析：封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上;开放式基金需满足募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币，基金份额持有人的人数不少于200人。