2020年基金从业资格考试《基金法律法规》备考习题（六）_第2页

　　11、中国证券投资基金业协会章程由(　　)制定。

　　A.中国证券投资基金业协会会员代表大会

　　B.中国证券投资基金业协会理事会

　　C.中国证券投资基金业协会会员大会

　　D.中国证监会

　　参考答案：：C

　　12、关于基金管理人的内部控制，正确的是

　　Ⅰ、管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架和制度

　　Ⅱ、投资决策应符合合同所约定的预期收益、投资范围、投资策略

　　Ⅲ、所有基金都应当由基金托管人进行托管

　　Ⅳ、管理人选择基金服务机构时，应关注该服务机构是否存在于基金服务业务相冲突的其他业务

　　Ⅱ、Ⅲ

　　Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　Ⅱ、Ⅳ

　　Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：：D

　　13、投资人持有的公募基金所有投资的股票明细，可以在该基金的(　　)中查询。

　　A.基金年度报告

　　B.基金合同

　　C.基金季度报告

　　D.更新的招募说明书

　　参考答案：：A

　　14、某基金公司的以下工作安排和业务流程中，符合反洗钱合规性风险管理要求的是(　　)

　　Ⅰ、在合规部门设立反洗钱专岗

　　Ⅱ、个人出具授权委托书，方可委托他人在直销柜台开户

　　Ⅲ、禁止代销机构直接办理非交易过户

　　Ⅳ、直销仅接受转账、电汇，不接受现金交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　15、封闭式基金份额固定，在完成募集后，基金份额上市交易的场所是(　　)

　　Ⅰ、中国银行间市场

　　Ⅱ、期货交易所

　　Ⅲ、证券交易所

　　Ⅳ、金融期货交易所

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅳ

　　D.Ⅲ

　　参考答案：：D

　　16、关于公募基金管理人的信息技术系统控制，以下说法错误的是(　　)

　　A.用户密码口令应定期更换，数据库和操作系统的密码口令应当由不同人员保管

　　B.应当通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施……

　　C.在实现业务电子化时，应设置保密系统和相应控制机制，保证计算机系统的可稽性

　　D.应当建立电子数据的即时保存和备份制度，重要数据……

　　17、申请开展基金销售业务资格的机构，其技术系统应与(　　)的系统进行联网测试。

　　A.第三方支付公司

　　B.中国人民银行清算总中心

　　C.中国证券登记结算有限责任公司

　　D.基金托管银行

　　参考答案：：C

　　18、公司基金募集由过去的核准制改革为注册制，体现为(　　)。

　　A.不再对公慕基金的募集材料进行实质性审核

　　B.只对公募基金的募集材料完整性进行审核

　　C.不再对公募基金的募集材料进行合规性审核

　　D.公募基金的募集材料只需备案，无需审核

　　参考答案：：A

　　19、关于QDII基金净值的披露，以下说法正确的是

　　Ⅰ、在开放申购、赎回前，一般至少每周披露一次资产净值和份额净值

　　Ⅱ、开放申购、赎回后，需要披露每个开放日的基金份额净值和份额累计净值

　　Ⅲ、基金的净值在估值日后1-2个工作日内披露

　　Ⅳ、QDII基金披露资产净值和份额净值只能以人民币计价

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：：B

　　20、基金管理人在合规管理的过程中，需要遵循(　　)。

　　Ⅰ、中国证监会发布的法规

　　Ⅱ、中国证券投资基金业协会制定的行业规范

　　Ⅲ、基金管理人的公司章程

　　Ⅳ、诚实、守信的职业道德

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：：D