2020年基金从业资格考试《基金法律法规》日常练习及答案（4）

　　第1题ETF本质上是一种()。

　　A.股票基金

　　B.债券基金

　　C.货币基金

　　D.指数基金

　　参考答案： D

　　【答案解析】 ETF本质上是一种指数基金，因此对ETF的需求主要体现在对指数产品的需求上。

　　第2题QDII基金份额的认购程序不包括()。

　　A.开户

　　B.认购

　　C.确认

　　D.申请

　　参考答案： D

　　【答案解析】 QDII基金份额的认购程序与一般开放式基金基本相同，主要包括开户、认购、确认三个步骤。

　　第3题下列属于QDII基金份额认购的特点的是()。

　　A.计价货币为人民币、美元或其他外汇货币

　　B.认购方式为场外认购和场内认购

　　C.按1.00元募集，外加券商自行按认购费率收取认购费

　　D.分别以子代码进行认购

　　参考答案： A

　　【答案解析】 QDII基金在募集认购的具体规定上有如下几点独特之处：(1)发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格。(2)基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小。(3)QDII基金份额除可以用人民币认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购。

　　第4题基金管理人应在募集期限届满之日起()日内聘请法定验资机构验资。

　　A.5

　　B.20

　　C.10

　　D.7

　　参考答案： C

　　【答案解析】 基金管理人应在募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资。

　　第5题申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有()。

　　Ⅰ.基金合同期限为5年以上

　　Ⅱ.基金募集金额不低于5亿元人民币

　　Ⅲ.基金份额持有人不少于2 000人

　　Ⅳ.基金的募集符合《证券投资基金法》规定

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案： A

　　【答案解析】 申请封闭式基金份额上市交易，应当符合下列条件：(1)基金的募集符合《证券投资基金法》的规定。(2)基金合同期限为5年以上。(3)基金募集金额不低于2亿元人民币。(4)基金份额持有人不少于1 000人。(5)基金份额上市交易规则规定的其他条件。

　　第6题下列不属于LOF与ETF区别的是()。

　　A.申购与赎回的标的不同

　　B.申购与赎回的场所不同

　　C.对申购和赎回的限制不同

　　D.申购与赎回的登记不同

　　参考答案： D

　　【答案解析】 除了A、B、C三项外，LOF与ETF的区别还有：基金投资的策略不同;在二级市场的净值报价频率不同。

　　第7题我国开放式基金注册登记体系的模式不包括()。

　　A.“内置”模式

　　B.“外置”模式

　　C.“混合”模式

　　D.“单一”模式

　　参考答案： D

　　【答案解析】 开放式基金注册登记体系的模式有基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式;委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式;以上两种情况兼有的“混合”模式。

　　第8题ETF份额的申购和赎回参与券商可按照()的标准收取佣金。

　　A.0.2%

　　B.0.3%

　　C.0.5%

　　D.1%

　　参考答案： C

　　【答案解析】 ETF份额的投资者在申购和赎回基金份额时，申购和赎回参与券商可按照0.5%的标准收取佣金，其中包含证券交易所，登记结算机构等收取相关费用。

　　第9题基金募集程序为()。

　　A.申请→注册→发售→基金合同生效

　　B.申请→发售→注册→基金合同生效

　　C.注册→申请→发售→基金合同生效

　　D.注册→申请→基金合同生效→发售

　　参考答案： A

　　【答案解析】 基金的募集程序为：申请→注册→发售→基金合同生效。

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　　第10题分开募集的分级基金，以()进行申购和赎回。

　　A.子代码

　　B.现金

　　C.母代码

　　D.份额

　　参考答案： A

　　【答案解析】 分开募集的分级基金，以子代码进行申购和赎回，母基金代码不能申购和赎回。