2020年基金从业资格考试《基金法律法规》日常练习及答案（2）_第2页

　　第11题可参与一级市场新股申购、增发等但不参与二级市场买卖的债券基金称为()，即可以参与一级市场又可在二级市场买卖股票的债券基金称为()。

　　A.封闭式基金;开放式基金

　　B.一级债基;二级债基

　　C.政府基金;企业基金

　　D.标准型基金;普通型基金

　　参考答案： B

　　【答案解析】 普通债券型基金又可细分为两类：可参与一级市场新股申购、增发等但不参与二级市场买卖的称为“一级债基”;既可以参与一级市场又可在二级市场买卖股票的称为“二级债基”。

　　第12题按运作方式可以将分级基金分为()。

　　A.股票型分级基金和债券型分级基金

　　B.封闭式分级基金和开放式分级基金

　　C.简单融资型分级基金和复杂型分级基金

　　D.主动投资型分级基金和被动投资型分级基金

　　参考答案： B

　　【答案解析】 按运作方式可以将分级基金分为封闭式分级基金和开放式分级基金。

　　第13题下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中，错误的是()。

　　A.中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起12个月内依照规定进行审查，做出批准或者不予批准的决定

　　B.管理公开募集的基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本

　　C.未经中国证监会批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司

　　D.基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准

　　参考答案： A

　　【答案解析】 中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内依照相关规定和审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。故A项错误。

　　第14题基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额达到准予注册规模的()以上，可办理基金备案手续，并予以公告。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.80%

　　D.100%

　　参考答案： C

　　【答案解析】 基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80%以上，开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额，并且基金份额持有人人数符合中国证监会规定的，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。

　　第15题中国证监会领导干部离职后()年内，一般工作人员离职后()年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

　　A.2;1

　　B.2;3

　　C.3;2

　　D.5;3

　　参考答案： C

　　【答案解析】中国证监会领导干部离职后3年内，一般工作人员离职2年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

　　第16题注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括()。

　　A.申请报告

　　B.基金合同草案

　　C.基金托管协议草案

　　D.基金份额上市交易公告书

　　参考答案： D

　　【答案解析】 注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件：申请报告;基金合同草案;基金托管协议草案;招募说明书草案;律师事务所出具的法律意见书;中国证监会规定提交的其他文件。

　　第17题基金托管人职责终止的情形不包括()。

　　A.被依法取消基金托管资格

　　B.被基金份额持有人大会解任

　　C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

　　D.被依法取消基金管理资格

　　参考答案： D

　　【答案解析】 依据《证券投资基金法》的规定，有下列情形之一的，基金托管人职责终止：(1)被依法取消基金托管资格。(2)被基金份额持有人大会解任。(3)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产。(4)基金合同约定的其他情形。D项属于基金管理人职责终止的事由。

　　第18题“四位一体”的监管格局不包括()。

　　A.以政府监管为核心

　　B.以行业自律为纽带

　　C.以社会监督为补充

　　D.以科学技术为基础

　　参考答案： D

　　【答案解析】对于基金而言，应完善基金行业自律机制、健全基金机构内控机制和培育社会力量监督机制，充分发挥基金行业自律、基金机构内控和社会力量监督在基金监管方面的积极作用，形成以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的“四位一体”的监管格局。

　　第19题私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的()个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.6

　　参考答案： C

　　【答案解析】 私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的4个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告。

　　第20题下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是()。

　　Ⅰ.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化

　　Ⅱ.要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为

　　Ⅲ.要求对监管对象公正对待，一视同仁

　　Ⅳ.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案： B

　　【答案解析】 公开原则，不仅要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化，而且要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开，这也是政务公开原则的体现;公平原则，是指基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为;公正原则，要求基金监管机构在公开公平基础上，对监管对象公正对待，一视同仁。