2020年基金从业资格证考试《基金法律法规》考点习题（八）_第2页

　　11、基金管理人的经理层人员应当取得()核准的任职资格。

　　A、董事会

　　B、中国证监会

　　C、基金业协会

　　D、证券业协会

　　参考答案：B

　　解析：经理层人员应当取得中国证监会核准的任职资格。

　　12、从内部控制的目标来看，内部控制系统必须与()相联系。

　　A、经济市场的发展与完善

　　B、法律法规的颁布及实施

　　C、确保信息收集、处理和报告正确性的控制

　　D、公司规章制度的制定与实施

　　参考答案：C

　　解析：内部控制系统必须与确保信息收集、处理和报告正确性的控制相联系。

　　13、在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是()。

　　A、经理层的风险偏好

　　B、全体员工对公司的忠诚度

　　C、道德价值观和胜任能力

　　D、风险管理战略

　　参考答案：A

　　解析：在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是经理层的风险偏好。

　　14、基金管理人应当设立监察稽核部门，对()负责，开展监察稽核工作。

　　A、董事会

　　B、股东大会

　　C、公司经营层

　　D、总经理

　　参考答案：C

　　解析：基金管理人应当设立监察稽核部门，对公司经营层负责，开展监察稽核工作。

　　15、我国对于非公开募集金的监管的重点集中在()环节。

　　A、募集

　　B、备案

　　C、托管

　　D、信息披露

　　参考答案：A

　　解析：我国对于非公开募集金的监管的重点集中在募集环节，主要体现为：确立合格投资者制度;禁止公开宣传推介;规范基金合同必备条款并强化违反监管规定的法律责任。

　　16、证券交易所在开市后根据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每()提供一次基金份额参考净值。

　　A、15秒

　　B、30秒

　　C、1分钟

　　D、1天

　　参考答案：A

　　解析：证券交易所在开市后根据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每15秒提供一次基金份额参考净值。

　　17、投资基金主要是一种()投资工具。

　　A、直接

　　B、间接

　　C、综合

　　D、分散

　　参考答案：B

　　解析：投资基金主要是一种间接投资工具。

　　18、由于()的成交与交割之间几乎没有时间间隔，因而对交易双方来说，利率和汇率风险很小。

　　A、现货市场

　　B、期货市场

　　C、货币市场

　　D、资本市场

　　参考答案：A

　　解析：由于现货市场的成交与交割之间几乎没有时间间隔，因而对交易双方来说，利率和汇率风险很小。

　　19、基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。

　　A、二分之一

　　B、三分之一

　　C、三分之二

　　D、四分之三

　　参考答案：A

　　解析：基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2以上通过。

　　20、基金业协会的会员类别不包括()。

　　A、联系会员

　　B、特别会员

　　C、临时会员

　　D、普通会员

　　参考答案：C

　　解析：会员分为三类：普通会员、联系会员、特别会员。