2020年基金从业资格考试《基金法律法规》经典习题及答案（十五）_第2页

　　11、忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到()Ⅰ廉洁公正;Ⅱ是忠诚敬业;Ⅲ专业审慎;Ⅳ客户至上

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:B

　　解析: 忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到两个方面：一是廉洁公正;二是忠诚敬业。

　　12、通过对违反基金职业道德行为和违法基金法律行为典型案例的展示和分析，警示基金从业人员增强法律意识和职业道德观念，严格遵守基金职业道德规范,做到()Ⅰ自重;Ⅱ自治;Ⅲ自警;Ⅳ自律

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:A

　　解析: 通过对违反基金职业道德行为和违法基金法律行为典型案例的展示和分析，警示基金从业人员增强法律意识和职业道德观念，严格遵守基金职业道德规范,做到自重;自治;自警;自律。

　　13、私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构、从业人员从事私募基金业务不得有下列行为()Ⅰ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;Ⅱ是不公平地对待其管理的不同基金财产;Ⅲ是利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送;Ⅳ为客户推荐投资计划

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:C

　　解析:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构、从业人员从事私募基金业务不得有下列行为一是将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;二是不公平地对待其管理的不同基金财产;三是利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送;四是侵占、挪用基金财产：五是泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;六是从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;七是玩忽职守，不按照规定履行职责;八是从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动;九是法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

　　14、根据我国《证券投资基金法》的规定，基金合同应当包括的内容有()Ⅰ封闭式基金的份额总额或开放式基金最低募集份额;Ⅱ基金运作方式;Ⅲ确定基金份额发售价格的原则;Ⅳ基金管理人、基金托管人的名称住所;Ⅴ管理费、托管费的提取方式与比例

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅴ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:A

　　解析: 考察基金合同应当包括的内容。

　　15、下列关于基金监管活动的要素表述正确的是()Ⅰ基金管理目标，是指基金监管活动所达到的目的和效果;Ⅱ基金监管体制，是指基金监管活动主体及其职权的制度体系;Ⅲ基金监管内容，是指基金监管具体对象的范围;Ⅳ基金监管方式，是指基金监管所采用的方法和形式，也称基金监管的手段和措施

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:A

　　解析: 基金管理目标，是指基金监管活动所达到的目的和效果;基金监管体制，是指基金监管活动主体及其职权的制度体系;基金监管内容，是指基金监管具体对象的范围既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体活动;基金监管方式，是指基金监管所采用的方法和形式，也称基金监管的手段和措施

　　16、基金销售机构应当根据有关法律法规及《开放式证券投资资金销售费用管理规定》，建立健全对基金销售费用的监督和控制机制，持续提高对基金投资人的服务质量，保证()地开展基金销售业务。Ⅰ公平;Ⅱ有序;Ⅲ规范;Ⅳ协调

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:C

　　解析: 基金销售机构应当根据有关法律法规及《开放式证券投资资金销售费用管理规定》，建立健全对基金销售费用的监督和控制机制，持续提高对基金投资人的服务质量，保证公平;有序;规范地开展基金销售业务。

　　17、基金股票投资组合重大变动的披露内容包括()Ⅰ报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细;Ⅱ报告期内累计买入、累计卖出价信超出期初基金资产净值3%的股票明细;Ⅲ对累计买入、累计卖出价值前20名股票价值低于3%的，应披露至少前20名的股票明细;Ⅳ整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

　　AⅠ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:A

　　解析: 基金股票投资组合重大变动的披露内容包括：报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%(报告期内基金合同生效的基金，采用期末基金资产净值的2%)的股票明细，对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的。应披露至少前20种外的股票明细;整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额。

　　18、基金信息披露在披露形式上，要求遵循()Ⅰ规范性原则;Ⅱ易解性原则;Ⅲ易得性原则;Ⅳ及时性原则

　　AⅠ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:C

　　解析: 信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上。在披露内容上，要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平性原则;在披露形式上，要求遵循规范性原则、易解性原则和易得性原则。

　　19、股票、债券型基金的申购、赎回原则是()Ⅰ未知价交易原则;Ⅱ已知价原则;Ⅲ确定价原则;Ⅳ金额申购、份额赎回原则

　　AⅠ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:A

　　解析: 股票、债券型基金的申购、赎回原则是(一)未知价交易原则;(二)金额申购、份额赎回原则

　　20、QDII基金份额的认购程序主要包括()Ⅰ申请;Ⅱ开户;Ⅲ认购;Ⅳ确认

　　AⅠ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:D

　　解析: QDII基金份额的认购程序与一般开放式基金相同，主要包括：开户、认购、确认三个步骤。