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2020年基金从业资格考试《基金法律法规》经典习题及答案(九)_第2页

来源:华课网校  [2020年3月9日] 【

  11.以下关于契约型基金的表述,正确的是(b)。

  A基金董事会是基金的最高权力机构

  B基金依据基金合同而成立

  C基金依据托管协议而设立

  D依据投资公司章程营运基金

  12.关于基金销售服务费,以下表述正确的是(a)。

  A从基金财产中计提

  B从认购费中计提

  C从申购费中计提

  D从赎回费中计提

  13.按照交易工具的期限对金融市场进行分类,可以分为(d)。

  A货币市场和资本市场

  B票据承兑市场和贴现市场

  C票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场

  D现货市场和期货市场

  14.根据《证券投资基金法》的规定,证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起(a)日内聘请法定验资机构验资。

  A10

  B15

  C20

  D7

  15.QDII基金不得有下列(c)行为。Ⅰ.购买不动产Ⅱ.购买房地产抵押按揭Ⅲ.购买贵重金属或代表贵重金属的凭证Ⅳ.购买实物商品

  AI、II

  BI、II、III

  CI、II、III、IV

  DII、III、IV

  16.基金销售适用性管理制度不包括下列哪一选项(d)。

  A对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

  B对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

  C对基金投资人风险承受能力进行调查的方式和方法

  D基金销售人员的监管监督和投诉机制

  17.根据基金职业道德规范中保守秘密的基本要求,以下说法错误的是(d)。

  A不公开尚处于禁止公开期间的信息

  B不向第三者透露作为秘密的信息

  C不泄露在执业活动中所获知的内幕信息

  D与同事交流自己获知的秘密

  18.基金监管活动的要素主要包括(c)等。

  A目标、体制、内容、方式

  B目标、体制、手段、方式

  C目标、原则、内容、方式、手段

  D原则、内容、方式、手段

  19.有关开放式基金申购、赎回的原则,下列说法正确的是(a)。

  A基金赎回实行“已知价”原则

  B开放式基金实行“金额申购、份额赎回“原则

  C申购实行“已知价”原则

  D赎回原则为“金额赎回”原则

  20.属于基金客户服务特点的是(c)。

  A持续性、全面性

  B规范性、细分性

  C客观性、适用性

  D专业性、时效性

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责编:jiaojiao95

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