11.当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在(b)日内编制并披露临时报告。
A1
B2
C3
D5
12.基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函。原因是该基金投资管理人员违反了(a)的规定。I.应当专业审慎、勤勉尽责II.应当强化投资风险管理，提高风险管理水平，审慎开展投资活动III.不得从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
AI、II
BI、II、III
CI、III
DII、III
13.证券投资基金可以将储蓄资金转化为生产资金，主要原因在于(c)。
A储蓄资金转化为货币基金，提高投资者收益率
B改善不合理的投资者结构，从而提高市场有效性
C汇集闲散资金投资于证券市场，扩大直接融资比例，为企业创造良好融资环境
D通过市场合理定价，提高市场有效性和资源的合理配置
14.在基金认购时不收费，在基金赎回时才支付认购费用的收费模式称为(a)。
A后端收费模式
B净额收费模式
C前端收费模式
D全额收费模式
15.根据投资理念去分类，可以将基金分为(d)。
A封闭式基金与开放式基金
B公墓基金与私募基金
C契约型基金与公司型基金
D主动型基金与被动型基金
16.基金宣传推介材料允许(b)。
A使用机构投资者的推荐信
B突出强调基金营销时间限制
C完整宣传基金业绩表现
D预测基金投资收益
17.中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起(a)内予以书面确认，自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。
A3个工作日
B3天
C5个工作日
D5天
18.基金从业人员在执业活动中应遵循相关基金职业道德规范，以下不符合基金职业道德规范的是(d)。
A不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
B不侵占、不挪用基金财产
C公平地对待其管理的不同基金财产
D协调平衡基金持有人利益、个人及所在机构的利益
19.基金管理人应设置督察长和独立的监察稽核部门，这体现了内部控制的哪项基本要素(c)。
A控制环境
B控制活动
C内部监控
D信息沟通
20.关于督察长的合规责任，以下表述错误的是(b)。
A督察长负责组织指导公司监察稽核工作
B督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以查阅公司相关文件、档案
C督察长享有充分的知情权
D督察长应定期或者不定期向全体董事报送工作报告
责编：jiaojiao95
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