2020年基金从业资格考试《基金法律法规》提分试题及答案16_第2页

　　11.基金托管人职责终止的情形不包括()。

　　A.被依法取消基金托管资格

　　B.被基金份额持有人大会解任

　　C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

　　D.被依法取消基金管理资格

　　『准确答案』D

　　『答案解析』依据《证券投资基金法》的规定，有下列情形之一的，基金托管人职责终止：(1)被依法取消基金托管资格。(2)被基金份额持有人大会解任。(3)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产。(4)基金合同约定的其他情形。D项属于基金管理人职责终止的事由。

　　12.基金财产理应用于的投资或活动包括()。

　　A.上市交易的股票

　　B.承销证券

　　C.从事承担无限责任的投资

　　D.向基金管理人、基金托管人出资

　　『准确答案』A

　　『答案解析』基金财产理应用于下列投资：①上市交易的股票、债券;②中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。依据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：①承销证券;②违反规定向他人贷款或者提供担保;③从事承担无限责任的投资;④买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外;⑤向基金管理人、基金托管人出资;⑥从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;⑦法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

　　13.证券市场的自律管理者是()。

　　A.证监会

　　B.证券交易所

　　C.基金业协会

　　D.银行业协会

　　『准确答案』B

　　『答案解析』证券市场的自律管理者：证券交易所。基金业协会是基金行业自律组织。

　　14.相关基金监管的说法，不准确的表述是()。

　　A.基金的设立、募集、交易受中国证监会监管

　　B.基金信息披露活动由中国证监会负责监管

　　C.基金管理公司的设立、业务范围由中国证监会实行监管

　　D.基金托管人主要由中国银监会负责监管

　　『准确答案』D

　　『答案解析』基金托管人由证监会和银监会共同监管。

　　15.不属于证券基金机构监管部的职责是()。

　　A.制定行业执业标准和业务规范

　　B.负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究

　　C.对相关证券投资基金的行政许可项目实行审核

　　D.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则

　　『准确答案』A

　　『答案解析』基金业协会制定行业执业标准和业务规范。

　　16.证监会限制交易的监管措施，最长不得超过()。

　　A.10日

　　B.10个交易日

　　C.15日

　　D.15个交易日

　　『准确答案』D

　　『答案解析』中国证监会限制交易的期限不得超过15个交易日;案情复杂的，能够延长15个交易日。

　　17.下列不属于证监会对基金市场的监管措施的是()。

　　A.现场检查

　　B.行政处罚

　　C.刑事处罚

　　D.限制交易

　　『准确答案』C

　　『答案解析』中国证监会对基金市场的监管措施包括：检查、调查取证、限制交易、行政处罚。

　　18.管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本()。

　　A.不低于1亿元

　　B.不低于2亿元

　　C.不高于1亿元

　　D.不高于2亿元

　　『准确答案』A

　　『答案解析』设立管理公开募集基金的基金管理公司，理应具备的条件之一是注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

　　19.下列不属于基金管理人法定组织形式的是()。

　　A.有限责任公司

　　B.股份有限公司

　　C.合伙企业

　　D.自然人

　　『准确答案』D

　　『答案解析』依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。