2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考点试题（五）_第2页

　　【例题】

　　专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括(　)。

　　A.持证上岗

　　B.忠诚敬业

　　C.持续学习

　　D.审慎开展执业活动

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查基金职业道德规范。专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。B项体现的是忠诚尽责。

　　【例题】

　　专业审慎是基金从业人员应当具备与其职业活动相适应的职业技能，是调整基金从业人员与(　)之间关系的道德规范。

　　A.基金监管

　　B.职业

　　C.投资人

　　D.社会关系

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考察基金职业道德规范。专业审慎是对基金从业人员与职业之间关系的道德规范。

　　【例题】

　　下列不属于不正当竞争的是(　)。

　　A.低于基金销售成本销售基金

　　B.采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金

　　C.诋毁、贬低或负面评价同业或非合作关系方及其从业人员

　　D.基金从业人员利用内幕消息操纵市场

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查不正当竞争。选项ABC均是不正当竞争的表现，D违背了诚实守信的道德规范。

　　【例题】

　　甲在担任A基金公司督察长时，在其同学乙要求下(该同学在B基金公司监察稽核部任职)，将A基金的控制制度、工作流程等发送给乙参考。甲的行为违反了(　)的职业道德规范。

　　A.保守秘密

　　B.守法合规

　　C.忠诚尽责

　　D.诚实守信

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题属于综合考察。商业秘密是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。从机构内部治理的角度看，可以包括内控制度、防火墙制度、员工激励机制、人事管理制度、工作流程等。

　　【例题】

　　(　)是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。

　　A.客户至上

　　B.守法合规

　　C.专业审慎

　　D.保守秘密

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查客户至上的内容。客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。

　　守法合规调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系;

　　忠诚尽责，是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范;

　　保守秘密是基金从业人员的一项法定义务，也是基金职业道德的一项基本规范;

　　诚实守信是基金职业道德的核心规范。

　　专业审慎是对基金从业人员专业素质和执业能力方面的道德要求。

　　【例题】

　　不属于基金从业人员职业道德修养方法的是(　)。

　　A.正确树立基金职业道德观念

　　B.积极参加基金职业道德实践

　　C.深刻领会基金职业道德规范

　　D.接受所在机构的业务培训

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查基金职业道德修养的方法。基金职业道德修养的方法包括：正确树立基金职业道德观念、 深刻领会基金职业道德规范、积极参加基金职业道德实践。

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