2020年3月基金从业资格考试《基金法律法规》提升练习十_第2页

　　11.投资者办理ETF份额的申购、赎回业务的开放日为证券交易所的交易日，开放时间为()。

　　A.9:00—11:30 13:00—15:00

　　B.9 :00—11:.30 13:3—15:00

　　C.9: 30—11:30 13:00—15:00

　　D. 9:30—11:30 13:.30—15:00

　　答案： C

　　解析： ETF份额的申购与赎回：投资者可办了申购、赎回等业务的开放日为证券交易所的交易日.开放时间为9:30—11:30和13:00—15:00，除此时间之外不办理基金份额的申购和赎回

　　12.()是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。

　　A.守法合规

　　B.诚实守信

　　C.保守秘密

　　D.专业审慎

　　答案： C

　　解析： 保守秘密是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。

　　13.当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的()时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

　　A.5%

　　B.15%

　　C.10%

　　D.20%

　　答案： C

　　解析： 当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的10%时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

　　14.()是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。

　　A.QFII基金

　　B.QDII基金

　　C.ETF联接基金

　　D.伞型基金

　　答案： B

　　解析： 考察基金QDII基金的概念。

　　15.()是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

　　A.基金份额持有人

　　B.基金托管人

　　C.基金管理人

　　D.注册登记机构

　　答案： C

　　解析： 基金管理人是基金产品的募集者和基金的管理者， 其最主要的职责就是按照基金合同的约定， 负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

　　16.货币市场基金不像其他类型基金那样定期披露份额净值，而是需要披露收益公告，包括每万份基金收益和最近()日年化收益率。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　答案： C

　　解析： 货币市场基金不像其他类型基金那样定期披露份额净值，而是需要披露收益公告，包括每万份基金收益和最近7日年化收益率。

　　17.基金销售机构内部控制的目标不包括()。

　　A.保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

　　B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益;确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全

　　C.扩大基金销售市场份额，提高销售的收益率

　　D.利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患;保证业务稳健运行

　　答案： C

　　解析： 基金销售机构内部控制的目标是：保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则;防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全;利于査错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行。

　　18.公司型基金与契约型基金的区别是()。

　　A.是否上市

　　B.是否具有独立法人资格

　　C.规模大小

　　D.资金是否公募

　　答案： B

　　解析： 契约型基金与公司型基金的区别包括：

　　①法律主体资格不同;

　　②投资者的地位不同;

　　③基金营运依据不同。

　　19.根据基金的运作方式不同，可以将基金分为()。

　　A.公司型基金和契约性基金

　　B.离岸基金和在岸基金

　　C.开放式基金和封闭式基金

　　D.债券型基金和股票型基金

　　答案： C

　　解析： 根据基金的运作方式不同，可以将基金分为开放式基金和封闭式基金。

　　20.基金管理公司研究业务控制的主要内容不包括()。

　　A.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法

　　B.建立投资风险评估与管理制度，在审定的风险权限额度内进行投资决策

　　C.建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道

　　D.建立研究报告质量评价体系

　　答案： B

　　解析： 基金管理公司研究业务控制的5个主要内容，另外还有研究工作应保持独立、客观。B项属于投资决策业务控制的主要内容。