2020年3月基金从业资格考试《基金法律法规》提升练习三_第2页

　　11.基金高管人员要维护其所管理基金的合法利益，所以他们应当要坚持()原则。

　　A.基金份额持有人利益优先

　　B.基金管理公司利益优先

　　C.风险最小化

　　D.利润最大化

　　答案： A

　　解析： 需要保证基金行业高级管理人员在公司运作和投资管理的决策与决策执行过程中，始终以基金份额持有人的利益最大化为唯一目标。

　　12.招募说明书摘要出现在每()更新的招募说明书中。

　　A.3个月

　　B.6个月

　　C.9个月

　　D.12个月

　　答案： B

　　解析： 招募说明书摘要出现在每6个月更新的招募说明书中。

　　13.封闭式基金的报价每位为每份基金价格、基金的申报价格最小变动单位为( 〕元人民币。

　　A. 0.01

　　B. 0.05

　　C. 0.1

　　D.0.001

　　答案： D

　　解析： 封闭式基金的报价单位为每份基金价格.基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币。

　　14.下列不属于封闭式基金上市交易条件的是()。

　　A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定

　　B.基金合同期限为5年以上

　　C.基金募集金额不低于3亿元人民币

　　D.基金份额持有人不少于1000人

　　答案： C

　　解析： 封闭式基金份额上市交易，应当符合下列条件：⑴基金的募集符合《证券投资基金法》规定;⑵基金合同期限为5年以上;⑶基金募集金额不低于2亿元人民币;⑷)基金份额持有人不少于1000人:(5)基金份额上市交易规则规定的其他条件。

　　15.证券投资基金主要将基金不会投资于()。

　　A.股票市场

　　B.生产领域市场

　　C.国债市场

　　D.公司债市场

　　答案： B

　　解析： 基金是间接投资工具，所筹集资金主要投向有价证券。

　　16.()是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。

　　A.专业审慎

　　B.客户至上

　　C.诚实守信

　　D.守法合规

　　答案： B

　　解析： 客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。

　　17.传统的销售理论中的4Ps是指()。

　　A.产品、数量、价格、渠道

　　B.数量、价格、渠道、促销

　　C.产品、价格、渠道、促销

　　D.价格、渠道、总额、促销

　　答案： C

　　解析： 销售理论中的4Ps是指产品、价格、渠道和促销。

　　18.下列关于封闭式基金份额上市交易应符合的条件，说法错误的是()。

　　A.基金的募集符合《证券投资基金法》规定

　　B.基金合同期限为3年以上

　　C.基金募集金额不低于2亿元人民币

　　D.基金份额持有人不少于1000人

　　答案： B

　　解析： 基金合同期限为5年以上。

　　19.()是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理控制成本达到最佳的内部控制效果。

　　A.成本效益原则

　　B.有效性原则

　　C.独立性原则

　　D.相互制约原则

　　答案： A

　　解析： 成本效益原则的定义。

　　20.保本基金的()是风险投资可承受的最高损失限额。

　　A.投资组合现时净值

　　B.最低目标值

　　C.价值底线

　　D.安全垫

　　答案： D

　　解析： 安全垫是风险投资可承受的最高损失限额。