2020年基金从业资格考试《基金法律法规》知识点：基金监管机构和自律组织

　　基金监管机构和自律组织

　　一、基金监管机构(中国证监会)的职能

　　(一)制定有关证券投资基金活动监督管理的规章制度，行使审批核准或注册权;

　　(二)办理基金备案;

　　(三)对基金管理人，基金托管人及其他从事证券投资基金活动记性监督光了，对违法行为进行查处并予以公告;

　　(四)制定基金从业人员的资格标准和行为准则并监督实施;

　　(五)监督检查基金信息的披露情况;

　　(六)指导和监督基金企业行业的活动;

　　(七)法律行政法规贵的其他职责。

　　二、行业自律组织(基金行业协会)对基金行业的自律管理

　　(一)教育和组织会员遵守有关证券投资的法律行政法规，维护投资人的合法权益

　　(二)依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求;

　　(三)制定实施行业自律规则，监督检查会员及其从业人员的执业行为，对违法自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分;

　　(四)制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试，资质管理和业务培训;

　　(五)提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动;

　　(六)对会员之间，会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

　　(七)依法办理非公开募集基金的登记;

　　(八)协会章程规定的其他职责。

　　例题：

　　中国证监会的职责不包括( )。

　　A.办理基金备案

　　B.制定有关证券投资基金活动监管的规章、规则

　　C.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则

　　D.指导和监督基金业协会的活动

　　正确答案：C