2020基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》备考训练11_第2页

　　16.关于基金托管人的内部控制，下列哪一项说法是错误的?(　　)

　　A.基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开

　　B.基金托管人应以自己的名义代基金开立账户

　　C.基金托管人应实行严格的岗位分离制度

　　D.基金托管人应建立会计复核制度

　　17.(　　)负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。

　　A.基金公会

　　B.基金监管部

　　C.基金委员会

　　D.基金公司会员部

　　18.(　　)担负着投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。

　　A.市场部

　　B.交易部

　　C.投资部

　　D.研究部

　　19.证券投资基金运作中的制衡机制指的是(　　)。

　　A.监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制

　　B.投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制

　　C.基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制

　　D.基金管理人内部相互制约的制衡机制

　　20.下列不属于专业基金销售机构申请基金代销业务资格的条件是(　　)。

　　A.主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人

　　B.注册资本低于2000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定

　　C.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

　　D.取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1/2

　　21.(　　)是将产品或服务已经存在的信息传达到市场上，让客户充分了解产品的特点和优点。

　　A.促销

　　B.代销

　　C.传销

　　D.分销

　　22.基金管理人委托代销机构办理基金的销售时，应当签订(　　)，明确双方的权利和义务。

　　A.书面代销协议

　　B.书面委托协议

　　C.书面交易协议

　　D.书面合作协议

　　23.(　　)是指基金管理人要对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。

　　A.市场营销分析

　　B.市场营销计划

　　C.市场营销实施

　　D.市场营销控制

　　24.(　　)即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。

　　A.资产保管

　　B.资金清算

　　C.会计复核

　　D.投资监督

　　25.(　　)指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。

　　A.交易所交易资金清算

　　B.全国银行间市场交易资金清算

　　C.场外资金清算

　　D.场内资金清算

　　26.(　　)采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。

　　A.首次发行未上市的股票

　　B.送股、转增股、配股和增发新股等发行未上市股票

　　C.发行未上市的债券和权证

　　D.非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票

　　27.下列关于基金管理公司投资决策的描述，正确的是(　　)。

　　A.公司总经理审议和决定基金的总体投资计划

　　B.风险控制委员会确定资金资产配置比例或比例范围

　　C.主管投资的副总经理审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目

　　D.基金经理向中央交易室的基金交易员发出交易指令

　　28.公司内部控制的核心是(　　)，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

　　A.明确责任

　　B.权利制衡

　　C.风险控制

　　D.严格授权

　　29.对基金信息披露质量的最重要、最根本的要求是(　　)。

　　A.通俗性

　　B.真实性

　　C.时效性

　　D.全面性

　　30.下列属于基金运作披露的信息是(　　)。

　　A.招募说明书

　　B.基金合同

　　C.基金定期报告

　　D.基金份额发售公告