2019年基金从业资格考试《基金法律法规》临考冲刺试六_第2页

　　11. 证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，(C)应当相互分离，并由不同人负责。I、投资品种的研究 II、投资组合的制定和决策 III、投资方式的审批 IV、交易指令的执行

　　A. II III IV

　　B. I III IV

　　C. I II IV

　　D. I II III

　　12. 证券公司融资，可以使用(C)。I、自有证券 II、通过转通融取得的证券 III、证券公司客户账户内的长期投资证券 IV、其他客户的客户信用交易担保证券账户内的证券

　　A. I III

　　B. II IV

　　C. I II

　　D. I

　　13. 证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当(B)。I、将资产管理部门作为普通客户对待 II、向客户、资产管理部门同时发布证券研究报告 III、优先向资产管理部门发送证券研究报告 IV、将资产管理部门作为优先级客户对待

　　A. III IV

　　B. I II

　　C. I III

　　D. II IV

　　14. 会员、从业人员诚信状况评估可采取(C)的方式。I、自评 II、他评 III、自评与他评结合 IV、以上均正确

　　A. I IV

　　B. II III

　　C. I II III IV

　　D. I III IV

　　15. 证券公司根据(B)确定对客户融资融券的授信。I、客户融资融券申请 II、提交的保证金额度 III、客户征信调查 IV、主观判断

　　A. I II

　　B. I II III

　　C. I II III IV

　　D. II III

　　16. 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司由关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券或者从事其他重大关联交易的，应当做到(C)。I、遵循客户利益优先原则 II、防范利益冲突 III、事先取得客户的同意 IV、事后告知资产托管机构和客户

　　A. II III IV

　　B. II IV

　　C. I III IV

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　　17. 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立(C)。I、信用交易资金交收账户 II、融券专用证券账户 III、客户信用交易担保证券账户 IV、信用交易证券交收账户

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　　B. I II III

　　C. I II III IV

　　D. I II IV

　　18. 中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的(C)等事项进行非现场检查和现场检查。I、客户选择 II、合同签订 III、授信额度的确定 IV、担保物的收取和管理

　　A. II III IV

　　B. I II IV

　　C. I II III IV

　　D. I II III

　　19. 证券金融公司应建立风险控制机制，下列关于融出的某种证券余额与该证券上市可流通市值的比例，适当的是(B)。I、8% II、10% III、12% IV、15%

　　A. III IV

　　B. I II

　　C. I II III

　　D. II IV

　　20. 下列关于利用未公开信息交易立案追诉标准的说法中，正确的是(B)。I、期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的 II、证券交易成交额累计在30万元以上的 III、获利或者避免损失数额累计在15万元以上的 IV、多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

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　　B. III IV

　　C. II III IV

　　D. I II III IV