2019年基金从业资格考试《基金法律法规》临考冲刺试题四_第2页

　　11. 证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以冲抵保证金，但货币资金的比例不低于应收取保证金的(B)。

　　A. 10%

　　B. 15%

　　C. 20%

　　D. 30%

　　12. 公司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中错误的是(D)。

　　A. 公司债券所募集资金不按照核准的用途使用

　　B. 公司最近两年连续亏损

　　C. 公司发生重大变化不符合公司债券上市条件

　　D. 公司有违法行为

　　13. 国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求(A)的意见。

　　A. 国务院有关部门

　　B. 当地政府

　　C. 中国期货业协会

　　D. 中国人民银行

　　14. 证券金融公司应当自每月结束之日起(C)个工作日内，向中国证监会报送月度报告。

　　A. 3

　　B. 5

　　C. 7

　　D. 10

　　15. 证券投资顾问变更岗位，不再从事证券投资顾问业务的，其所在证券公司应当在其提出离职申请起(A)工作日内，向中国证券业协会办理申请注销其证券投资顾问注册登记。

　　A. 10个

　　B. 30个

　　C. 15个

　　D. 5个

　　16. 关于基金销售结算资金，以下说法错误的是(A)。

　　A. 相关机构破产或者清算时，基金销售结算资金属于其破产财产或者清算财产

　　B. 涉及基金销售结算专用账户使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自由财产

　　C. 基金销售结算资金是基金投资人的交易结算资金

　　D. 禁止任何单位和个人以任何形式挪用销售结算资金

　　17. 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部监管制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留记录痕归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于(C)年。

　　A. 1

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 10

　　18. 证券的发行、交易活动，必须实行的原则是(B)。

　　A. 真实、准确、完整

　　B. 公开、公平、公正

　　C. 公开、公正、公道

　　D. 公平、公众、公正

　　19. 某证券公司高管汤某，与其大学同窗串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格，该行为属于(B)。

　　A. 内幕交易行为

　　B. 操纵证券市场行为

　　C. 传播虚假信息行为

　　D. 欺诈行为

　　20. 证券自营业务决策机构原则上应当按照(A)的三级体制设立。

　　A. 董事会—投资决策机构—自营业务部门

　　B. 董事会—自营业务部门—投资决策机构

　　C. 投资决策机构—董事会—自营业务部门

　　D. 自营业务部门—董事会—投资决策机构