2019年基金从业资格考试《基金法律法规》临考冲刺试题三_第2页

　　11、证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。

　　A: 7

　　B: 5

　　C: 3

　　D: 2

　　答案: D

　　12、基金份额持有人享有权利不包括()

　　A: 召集基金份额持有人大会

　　B: 分享基金财产收益

　　C: 参与分配清算后的剩余基金财产

　　D: 在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额

　　答案: D

　　13、在上市公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后()个月内不得转让。

　　A: 6

　　B: 9

　　C: 10

　　D: 12

　　答案: D

　　14、下列从业人员中，执业行为错误的是()。

　　A: 应保守所在机构的商业秘密

　　B: 离开所在机构后，保密义务结束

　　C: 应保守客户的个人隐私

　　D: 应保守客户的商业秘密

　　答案: B

　　15、保荐代表人执业证书申请材料存在虚假登记的，协会自注销证书之日起()年不再受理该申请人的执业注册申请。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案: C

　　16、下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是()。

　　A: 同种类的每一股份应当具有同等权利

　　B: 公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案

　　C: 任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额

　　D: 同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同

　　答案:D

　　17、证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。

　　A: 50%

　　B: 30%

　　C: 100%

　　D: 200%

　　答案: C

　　(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

　　18、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币()万元。

　　A: 500

　　B: 300

　　C: 100

　　D: 200

　　答案: C

　　19、根据《人民共和国公司法》的规定，下列说法中正确的是()。

　　A: 有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资

　　B: 有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元

　　C: 投资公司的注册资本在5年内缴足即可

　　D: 不存在最低注册资本额的规定

　　答案: C

　　20、根据《人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权力不包括()。

　　A: 资产收益

　　B: 选择管理者

　　C: 批准破产

　　D: 参与重大决策

　　答案: C