2019年基金从业资格考试《基金法律法规》密训试题及答案（十一）_第3页

　　第21题()机制的实施吸引了境外符合资格的机构投资者来中国资本市场投资。

　　A.QFII

　　B.QDII

　　C.基金互认

　　D.以上都正确

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：QFII机制的实施吸引了境外符合资格的机构投资者来中国资本市场投资。

　　第22题()代表了迄今为止对包括对冲基金、私募股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。

　　A.EFSI管理规则

　　B.AIFMD

　　C.UCITS

　　D.CERCLA

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：AIFMD代表了迄今为止对包括对冲基金、私募股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。

　　第23题()，中国证监会正式批复上海证券交易所和香港交易所开展沪港股票交易互联互通机制试点，简称沪港通。

　　A.2014-4-10

　　B.2014-6-17

　　C.2014-11-10

　　D.2014-11-17

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：2014年4月10日，中国证监会正式批复上海证券交易所和香港交易所开展沪港股票交易互联互通机制试点，简称沪港通。沪港通下的股票交易于2014年11月17日正式开始。

　　第24题下列属于UCITS基金投资品种的是()。

　　A.银行存款

　　B.指数基金

　　C.货币市场工具

　　D.以上都正确

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：UCITS新增的投资品种包括货币市场工具、其他投资基金、银行存款、金融衍生工具和指数基金等。

　　第25题UCITS指令的管辖中，东道国可以在()方面行使管辖权。

　　A.监管

　　B.投资、销售

　　C.法律适用

　　D.基金销售及信息披露

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：UCITS指令的管辖中，东道国可以在基金销售及信息披露方面行使管辖权。

　　第26题UCITS基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的()。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：UCITS基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的40%。

　　第27题AIFMD规定私募股权投资基金收购公司()内不允许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.5年

　　D.10年

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：AIFMD规定私募股权投资基金收购公司2年内不允许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让，进而阻止它们为短期持有资产而进行收购活动。

　　第28题AIFMD规定，私募股权投资基金持有公司()及以上股权时，应向公司及其他股东进行披露。

　　A.5%

　　B.8%

　　C.10%

　　D.15%

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：AIFMD规定，私募股权投资基金持有公司10%及以上股权时，应向公司及其他股东进行披露。

　　第29题2006年11月2日，中国第一只试点债券型QDII基金()发行。

　　A.工银瑞信全球

　　B.上投摩根亚太优势

　　C.华安国际配置基金

　　D.广发亚太精选

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：2006年11月2日，中国第一只试点债券型QDII基金——华安国际配置基金发行，初始额度为5亿美元。

　　第30题下列关于QFII机制的意义，说法正确的是()。

　　A.为境内金融资产提供风险分散渠道，并有效分流储蓄，化解金融风险

　　B.有利于引导国内居民通过正常渠道参与境外证券投资，减轻资本非法外逃的压力，将资本流出置于可监控的状态

　　C.有利于支持香港特区的经济发展

　　D.促使中国封闭的资本市场向开放的市场转变

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：其他三项属于QDII机制的意义:为境内金融资产提供风险分散渠道，并有效分流储蓄，化解金融风险，有利于引导国内居民通过正常渠道参与境外证券投资，减轻资本非法外逃的压力，将资本流出置于可监控的状态;有利于支持香港特区的经济发展，能促进我国金融法律法规与世界金融制度的接轨。