2019年基金从业资格考试《基金法律法规》密训试题及答案（七）_第2页

　　11.关于私募基金的托管事项,以下表述正确的是()

　　Ⅰ.私募基金必须由基金托管人托管

　　Ⅱ.私募基金不设托管人的，应当在合同中特别注明

　　Ⅲ.私募基金不设托管人的,应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全度措施

　　Ⅳ、私募基金不设托管人的,应当在基金合同中明确纠纷解决机制

　　答案:A

　　12.关于内幕信息,以下表述错误的是()

　　A.非内部部人传递的对市场价格产生影响的信息不会是内幕信息

　　B.内幕信息必须是来源可靠的信息

　　C.内幕信息必须是重要的信息，要能够影响证券价格

　　D.内幕信息必须是非分开的

　　答案：A

　　13.基金销售机构可以开展的业务不包括()

　　A.基金理财业务咨询

　　B.办理基金份额的登记

　　C.发售基金份额

　　D.办理基金份额申购和赎回

　　答案:B

　　14.基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确,并遵守以下行为规范()。

　　Ⅰ、提供业绩披露信息的原始出处

　　Ⅱ、不片面夸大过往业绩

　　Ⅲ、不预测所推介基金的未来业绩

　　Ⅳ、根据推介基金的过往业绩合理预测其未来表现

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　答案：A

　　15.我国可以申请从事基金销售业务的机构包括()

　　Ⅰ、商业银行

　　Ⅱ、证券公司

　　Ⅲ、证券投资咨询机构

　　Ⅳ、独立基金销售机构

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　答案:C

　　16.关于基金托管人职责终止的原因，以下表述错误的是()

　　A.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,基金托管人职责终止

　　B.被基金份额持有人大会解任的,基金托管人职责终止

　　C.在履行法定职责时存在失误,基金托管人职责终止

　　D.被依法取消基金托管资格的,基金托管人职责终止

　　答案:C

　　17.基金管理人运用固有资产进行基金投资,应在基金季度报告中履行相关披露事务,披露事项包括()

　　Ⅰ、投资标的

　　Ⅱ、投资日期

　　Ⅲ、适用费率

　　Ⅳ、交易金额

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　答案:A

　　18.关于基金的投资收益与风险,以下表述正确的是()

　　A.基金可以给投资者带来较为确定的利息收入

　　B.基金相对股票风险更高

　　C.基金的投资收益和风险主要取决于基金的种类以及其投资对象

　　D.基金相对债券风险更低

　　答案:C

　　19.关于私募基金管理人的登记,以下描述错误的是

　　A.私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统,如实填报相关信息

　　B.私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同

　　C.申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容

　　D.中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查

　　答案：B

　　20.关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费,下列说法错误的是()

　　A.销售服务费由申购人承担,不从基金资产计提

　　B.申购费用由申购人承担,不列入基金资产

　　C.基金管理人可以根据情况调整申购费率

　　D.赎回费用由基金赎回人承担,不低于赎回费总额的25%计入基金资产

　　答案:A

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