2019年基金从业资格考试《基金法律法规》提分练习及答案（十五）_第2页

　　16、依据《证券投资摧金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括()。

　　A、刑事处罚

　　B、行政处罚

　　C、限制交易

　　D、调查取证

　　正确答案： A

　　解析：依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：①检查;②调查取证;③限制交易;④行政处罚。

　　17、下列选项中不属于社会力量的是()。

　　A、基金行业自律组织

　　B、基金投资者

　　C、审计机构

　　D、社会媒体

　　正确答案： A

　　解析：所谓社会力量，包括各种独立的专业评估机构、审计机构、以及社会媒体、基金投资者和普通公众等。

　　18、基金募集期限自()起计算。

　　A、基金份额发售前两天

　　B、基金份额发售之日

　　C、基金份额发售前一天

　　D、基金份额发售第二天

　　正确答案： B

　　解析：基金募集期限自基金份额发售之日起计算。

　　19、政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有的特征不包括下列中的()。

　　A、监管对象具有广泛性

　　B、监管主体及其权限具有法定性

　　C、监管活动具有自觉性

　　D、监管时间具有连续性

　　正确答案： C

　　解析：政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有以下特征：①监管内容具有全面性;②监管对象具有广泛性;③监管时间具有连续性;④监管主体及其权限具有法定性;⑤监管活动具有强制性。

　　20、基金职业道德修养的方法不包括()。

　　A、深刻领会基金职业道德规范

　　B、正确树立基金职业道德观念

　　C、坚决维护基金职业道德规范

　　D、积极参加基金职业道德实践

　　正确答案： C

　　解析：基金职业道德修养的方法：正确树立基金职业道德观念、深刻领会基金职业道德规范、积极参加基金职业道德实践。

　　21、基金业协会的权力机构为()。

　　A、会员大会

　　B、董事会

　　C、监事会

　　D、股东大会

　　正确答案： A

　　解析：基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。

　　22、()是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体，()负有复核责任。

　　A、基金管理公司;中国证监会

　　B、基金管理公司;托管人

　　C、基金托管人;基金投资者

　　D、基金管理公司;基金管理人

　　正确答案： B

　　解析：基金管理公司是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体，托管人负有复核责任。

　　23、依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有()以上与其所任职务相关的工作经历。

　　A、1年

　　B、5年

　　C、3年

　　D、10年

　　正确答案： C

　　解析：依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有年以3上与其所任职务相关的工作经历。

　　24、资产管理行业的功能和作用不包括()。

　　A、给金融市场提供流动性，加大交易成本

　　B、帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务

　　C、是资金的需求方和供给方能够便利的连接起来

　　D、提高整个社会经济的效率和生产服务水平

　　正确答案： A

　　解析：A选项应是降低交易成本。

　　25、投资基金按照运作方式可分为()。

　　A、在岸基金和离岸基金

　　B、公司型基金和契约式基金

　　C、公募基金和私募基金

　　D、开放式基金和封闭式基金

　　正确答案： D

　　解析：投资基金按照运作方式可分为开放式基金和封闭式基金。

　　26、货币市场基金的赎回资金划付较快一些，一般()日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在划出当日到达投资者资金账户。

　　A、T

　　B、T+2

　　C、T+1

　　D、T+3

　　正确答案： C

　　解析：货币市场基金的赎回资金划付较快一些，一般T+1日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在划出当日到达投资者资金账户。

　　27、下列关于基金信息披露的表述，正确的是()。

　　A、基金信息披露的原则一般可分为实质性原则与完整性原则

　　B、在基金运作过程中可以不定期披露投资组合及基金财务状况的信息

　　C、强制性信息披露是世界各国证券投资基金监管的普遍作法

　　D、基金信息披露主要指的是在基金份额的募集过程中对基金招募说明书等信息的披露

　　正确答案： C

　　解析：基金信息披露是指基金市场上有关当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行的信息披露。基金信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上。在披露内容上，要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平披露原则;在披露形式上，要求遵循规范性原则、易解性原则和易得性原则。基金运作信息披露文件主要包括净值公告、季度报告、半年度报告、年度报告以及基金上市交易公告书等。投资组合及财务会计报告在年度报告中披露。

　　28、内部控制的目标是在一定范围内()经营风险，提高基金管理人的经营效益。

　　A、避免

　　B、降低或消除

　　C、控制

　　D、转移

　　正确答案： B

　　解析：内部控制的目标是在一定范围内降低或消除经营风提高险，基金管理人的经营效益。

　　29、基金资产估值是指通过对基金所拥有的()按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

　　A、全部资产

　　B、全部资产及所有负债

　　C、净资产

　　D、负债

　　正确答案： B

　　解析：基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程.

　　30、将众多投资者的基金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金()的特点。

　　A、分散风险

　　B、组合投资

　　C、风险共担

　　D、集合理財

　　正确答案： D

　　解析：基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点。

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