2019年基金从业资格考试《基金法律法规》提分练习及答案（七）_第2页

　　第14题基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载()。

　　A.从合同生效之日起计算的业绩

　　B.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩

　　C.当年上半年的业绩

　　D.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩。

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩。

　　第15题基金宣传推介材料登载过往业绩，业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，()。

　　A.不必予以特别说明

　　B.可以予以特别说明

　　C.应当予以特别说明

　　D.不得予以特别说明

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：基金宣传推介材料登载过往业绩，业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策发生改变的，应当予以特别说明。

　　第16题基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足()的除外。

　　A.6个月

　　B.1年

　　C.3年

　　D.5年

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足6个月的除外。

　　第17题开放式基金所特有的风险是()。

　　A.合规风险

　　B.巨额赎回风险

　　C.技术风险

　　D.基金自身的管理风险

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险。

　　第18题其他基金销售机构的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起()个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：其他基金销售机构的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

　　第19题收取销售服务费的，对持有持续期少于30日的投资人收取不低于()的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

　　A.0.50%

　　B.0.75%

　　C.1%

　　D.1.50%

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：收取销售服务费的，对持有持续期少于30日的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

　　第20题下列()不符合基金销售从业人员应具有的条件。

　　A.取得基金从业资格

　　B.具有相关的基金从业经验

　　C.由所在机构进行执业注册登记

　　D.经基金管理人或者基金销售机构聘任

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：基金销售从业人员应当根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。需由所在机构进行执业注册登记，未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人不得从事基金销售活动。

　　第21题下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是()。

　　A.向他人提供基金未公开的信息

　　B.不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

　　C.接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易

　　D.挪用投资者的交易资金或基金份额

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：B选项属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形应当为：同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。

　　第22题下列关于基金销售行为，错误的是()。

　　A.不得采取抽奖的方式销售基金

　　B.可以采取送基金份额的方式销售基金

　　C.按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用

　　D.不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：基金销售机构在基金销售活动中，不得采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。

　　第23题下列关于基金宣传推介材料规范，说法正确的是()。

　　A.推介货币市场基金的，可以保证最低收益

　　B.电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件

　　C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的风险

　　D.登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：本题考查基金宣传推介材料的规范性内容。

　　第24题下列那些不属于基金销售机构工作人员从事的工作范围?()

　　A.分析基金走势

　　B.宣传推介基金

　　C.发售基金份额

　　D.办理基金份额申购和赎回

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额申购和赎回等相关活动的人员。

　　第25题证券投资基金销售业务信息管理平台不包括()。

　　A.前台业务系统

　　B.后台业务系统

　　C.后台管理系统

　　D.应用系统的支持系统

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：证券投资基金销售业务信息管理平台，主要包括前台业务系统、后台管理系统以及应用系统的支持系统。

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