2019年基金从业资格考试《基金法律法规》提分练习及答案（五）_第2页

　　第16题下列不属于基金管理人应当履行的职责的是()。

　　A.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

　　B.安全保管基金财产

　　C.办理基金备案手续

　　D.以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：选项B属于基金托管人的职责。

　　第17题中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起()个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定，并通知申请人;不予注册的，应当说明理由。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.36

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定，并通知申请人;不予注册的，应当说明理由。

　　第18题设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近()年没有违法记录。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。

　　第19题依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的公司或者()担任。

　　A.合伙企业

　　B.独资企业

　　C.公司企业

　　D.外资企业

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。

　　第20题基金销售服务费目前只有货币市场基金和一些债券型基金收取，费率大约为()。

　　A.1%

　　B.5%

　　C.1.50%

　　D.0.25%

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：基金销售服务费目前只有货币市场基金和一些债券型基金收取，费率大约为0.25%。

　　第21题基金管理人应在每年结束后()日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

　　A.30

　　B.60

　　C.90

　　D.180

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：基金管理人应在每年结束后90日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

　　第22题基金运作费小于基金净值()时，应于发生时直接计入基金损益。

　　A.十万分之一

　　B.千分之一

　　C.百万分之一

　　D.万分之一

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：基金运作费小于基金净值万分之一时，于发生时直接计入基金损益。

　　第23题基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的()个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结登记手续。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结登记手续。

　　第24题下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是()。

　　A.取得基金从业资格

　　B.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

　　C.通过中国证监会或者其他授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

　　D.具有5年以上证券投资管理经历

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：具有3年以上证券投资管理经历。

　　第25题设立管理公开募集基金的基金管理公司注册资本不低于()亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：注册资本不低于1亿元人民币，且必须实缴货币资本。

　　第26题公开募集基金的基金合同不包括()。

　　A.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

　　B.基金财产的投资方向和投资限制

　　C.基金管理人和基金托管人的名称和住所

　　D.基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：选项D属于招募说明书的内容。

　　第27题()是基金业协会的执行机构。

　　A.会员大会

　　B.董事会

　　C.理事会

　　D.监事会

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：基金业协会设理事会，理事会是基金业协会的执行机构。

　　第28题基金持有的金融资产和承担金融负债常归类为()和金融负债。

　　A.持有至到期投资

　　B.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

　　C.贷款和应收款项

　　D.可供出售的金融资产

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债。

　　第29题开放式基金应当保持不低于基金资产净值()的现金或者到期日在一年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外。

　　A:5%

　　B:30%

　　C:15%

　　D:10%

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：开放式基金应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外。

　　第30题根据我国的相关法规，在全国银行间同业拆借市场进行债券回购资金不得超过基金资产净值的()。

　　A:50%

　　B:40%

　　C:30%

　　D:20%

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：基金参与全国银行间同业拆借市场交易的主要规定：①在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的40%;②基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为一年，债券回购到期后不得展期。