2019年基金从业资格考试《基金法律法规》提分练习及答案（四）_第2页

　　第16题基金监管“三公”原则中的公正原则是指()。

　　A.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化

　　B.基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为

　　C.对监管对象公正对待，一视同仁

　　D.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：公正原则，要求基金监管机构在公开、公平基础上，对监管对象公正对待，一视同仁。

　　第17题未经()批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司。

　　A.中国基金业协会

　　B.中国银监会

　　C.中国证监会

　　D.中国证券业协会

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：未经中国证监会批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司。

　　第18题重新召集的基金份额持有人大会应当有代表()以上基金份额的持有人参加，方可召开。

　　A.二分之一

　　B.三分之一

　　C.三分之二

　　D.四分之三

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：重新召集的基金份额持有人大会应当有代表1/3以上基金份额的持有人参加，方可召开。

　　第19题依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起()个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

　　第20题公开披露的基金信息不包括()。

　　A.基金招募说明书、基金合同、基金托管协议

　　B.基金资产净值、基金份额净值

　　C.基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告

　　D.证券投资业绩预测

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：公开披露的基金信息包括：①基金招募说明书、基金合同、基金托管协议;②基金募集情况;③基金份额上市交易公告书;④基金资产净值、基金份额净值;⑤基金份额申购、赎回价格;⑥基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告;⑦临时报告;⑧基金份额持有人大会决议;⑨基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动;⑩涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;?依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。

　　第21题目前，我国证券投资基金管理费计提后，一般按()向管理人支付。

　　A.日

　　B.季

　　C.月

　　D.周

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：目前，我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按月支付。

　　第22题基金信息披露最根本、最重要的原则是()。

　　A.真实性原则

　　B.准确性原则

　　C.完整性原则

　　D.及时性原则

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：真实性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则。

　　第23题基金业协会的职责不包括()。

　　A.制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

　　B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

　　C.对基金在交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作

　　D.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：选项C属于证券交易所的职责。

　　第24题基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在()个月内选任新基金托管人。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.24

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：测试方向：常识题难易程度：易教材页码解析：91：基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人。

　　第25题下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是()

　　A.将其固有财产或者他人财产混同与基金财产从事证券投资

　　B.侵占、挪用基金财产

　　C.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

　　D.以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：选项D属于基金管理人的职责。

　　第26题基金财产可以用于()。

　　A.从事承担无限责任的投资

　　B.承销证券

　　C.投资上市交易的股票、债券

　　D.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：基金财产应当用于下列投资：①上市交易的股票、债券;②中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。

　　第27题基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请()对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报()备案。

　　A.律师事务所;中国证监会

　　B.会计师事务所;中国基金业协会

　　C.律师事务所;中国基金业协会

　　D.会计师事务所;中国证监会

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。

　　第28题如果非公开募集基金的对象累计人数超过()人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.500

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：如果非公开募集基金的对象累计人数超过200人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。

　　第29题政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有的特征不包括下列中的()。

　　A.监管对象具有广泛性

　　B.监管活动具有自觉性

　　C.监管主体及其权限具有法定性

　　D.监管时间具有连续性

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有以下特征：①监管内容具有全面性;②监管对象具有广泛性;③监管时间具有连续性;④监管主体及其权限具有法定性;⑤监管活动具有强制性。

　　第30题转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。

　　A.二分之一

　　B.三分之一

　　C.三分之二

　　D.四分之三

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。