2019年基金从业资格考试《基金法律法规》测试题（十五）_第2页

　　11.()，基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》

　　A.2014年12月15日

　　B.2014年12月5日

　　C.2013年12月15日

　　D.2014年10月15日

　　答案：A

　　解析：2014年12月15日，基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》

　　12.―般认为,道德调整的范围比法律调整的范围更为()。

　　A.狭小

　　B.广泛

　　C.相同

　　D.不确定

　　答案：B

　　解析：―般认为,道德调整的范围比法律调整的范围更为广泛。

　　13.()是决定公司内部控制运行方式，方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。

　　A.内部控制原则

　　B.内部控制理念

　　C.内部控制环境

　　D.内部控制目标

　　答案：D

　　解析：内部控制目标是决定公司内部控制运行方式和方向的关键,也是认识内部控制基本理论的出发点。

　　14.()年6月6日，中国证券投资基金业协会正式成立。

　　A.2010

　　B.2012

　　C.2011

　　D.2013

　　答案：B

　　解析：2012年6月6日，中国证券投资基金业协会正式成立。

　　15.在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币()元。

　　A.2亿

　　B.5000万

　　C.1亿

　　D.1.5亿

　　答案：C

　　解析：在我国.拟设立的基金管理公同的注份资本不低于人民币1亿元。

　　16.基金销售市场细分的原则不包括()

　　A.准入原则

　　B.可测原则

　　C.成长原则

　　D.识别原则和利润原则

　　答案：A

　　解析：基金销售市场细分的原则包括易入原则、可测原则、成长原则、识别原则和利润原则

　　17.LOF基金份额赎回申报单位为()。

　　A.1元人民币

　　B.1份基金份额

　　C.10元人民币

　　D.10份基金份额

　　答案：B

　　解析：LOF基金份额赎回申报单位为1份基金份额。

　　18.在阅读基金合同时，以下信息基金销售人员不需要应该重点把握的是()。

　　A.基金管理人的业缋、组织结构

　　B.基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式

　　C.基金的投资运作和基金份额发售安排方面的信息

　　D.基金合同特别约定事项

　　答案：A

　　解析：在阅读基金合同时，基金销售人员应重点把握以下几类信息;(1)基金的投资运作和基金份额发售安排方面的信息;(2)基金合同特别约定的事項;基金合同终止的事甶、程序及基金财产的清算方式。

　　19.以下关于ETF和LOF的表述，错误的是()。

　　A.对申购和赎回的限制不同

　　B.申购、赎回的标的不同

　　C.申购、赎回的场所不同

　　D.二级市场的净值报价频率相同

　　答案：D

　　解析：LOF和ETF都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点，但两者存在本质区别，主要表现在：①申购、赎回的标的不同;②申购、赎回的场所不同;③对申购、赎回限制不同;④基金投资策略不同;⑤在二级市场的净值报价上，ETF每15秒提供一个基金参考净值报价;而LOF的净值报价频率要比ETF低，通常1天只提供1次或几次基金净值报价。

　　20.金融市场参与者中()的作用比较特殊。

　　A.政府

　　B.金融机构

　　C.中央银行

　　D.个人和企业居民

　　答案：B

　　解析：金融市场参与者中金融机构的作用比较特殊。