2019年基金从业资格考试《基金法律法规》测试题（十四）_第2页

　　11.内部控制的目标不包括()

　　A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

　　B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展

　　C.加强基金管理人的内部控制的重要性

　　D.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

　　答案：C

　　解析：考查内部控制三目标

　　12.下列不属于基金份额持有人法定权利的是()。

　　A.分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产

　　B.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

　　C.在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额

　　D.对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

　　答案：C

　　解析：在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额。基金份额持有人享有下列权利：①分享基金财产收益;②参与分配清算后的剩余基金财产;③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;④按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;⑤对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;⑥对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;⑦基金合同约定的其他权利。公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料;非公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，有权查阅基金的财务会

　　13.在我国，()依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立。

　　A.开放式基金

　　B.封闭式基金

　　C.契约型基金

　　D.公司型基金

　　答案：C

　　解析：在我囯，契约型基金是依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立。

　　14.以下关于ETF和LOF的表述，不正确的是()。

　　A.对申购和赎回的限制不同

　　B.二级市场的净值报价频率相同

　　C.申购、赎回的场所不同

　　D.申购、赎回的标的不同

　　答案：B

　　解析：LOF和ETF都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点，但两者存在本质区别，主要表现在：①申购、赎回的标的不同;②申购、赎回的场所不同;③对申购、赎回限制不同;④基金投资策略不同;⑤在二级市场的净值报价上，ETF每15秒提供一个基金参考净值报价;而LOF的净值报价频率要比ETF低，通常1天只提供1次或几次基金净值报价。

　　15.ETF实施价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为()，从上市首日开始实行。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　答案：B

　　解析：ETF实施价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行。

　　16.关于信息披露说法不正确的是()。

　　A.根据信息披露完整性原则，信息披露人应事无巨细的披露所有的信息

　　B.不可以对证券的业绩进行科学的预测

　　C.要使用精确的语言，不使用容易让人产生误解的模棱两可的语言

　　D.基金管理人应在重大事件发生之日起2日不披露临时报告

　　答案：A

　　解析：完整性并不是指事无巨细，也不能预测证券的业绩。

　　17.()是决定公司内部控制运行方式和方向的关健，也是认识内部控制基本理论的出发点。

　　A.内部控制原则

　　B.内部控制理念

　　C.内部控制环境

　　D.内部控制目标

　　答案：D

　　解析：内部控制目标是决定公司内部控制运行方式和方向的关健，也是认识内部控制基本理论的出发点。

　　18.美国的《投资公司法》和《投资顾问法》于()年颁布，这两部法律日后成为其它国家基金立法的重要参考。

　　A.1940

　　B.1950

　　C.1929

　　D.1965

　　答案：A

　　解析：美国的《投资公司法》和《投资顾问法》于1940年颁布。

　　19.基金管理人内部控制机制的层次一般不包括()。

　　A.员工自律

　　B.部门主管自律

　　C.公司管理层对人员和业务的监督控制

　　D.董事会或者其领导下的专门委员会的检査、监督、控制和指导

　　答案：B

　　解析：基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：—是员工自律;二是各部门主管(包括监察稽核)的检查监督;三是公司管理层对人员和业务的监督控制;四是董事会或者其领导下的专门委员会的检査、监督、控制和指导。

　　20.基金监管活动的要素不包括()。

　　A.目标

　　B.原则

　　C.内容

　　D.方式

　　答案：B

　　解析：基金监管活动的要素主要包括目标、体制、内容和方式等。