16、基金管理人未按规定召集或者不能召集基金份额持有人大会的，由()召集。
A、基金投资者
B、基金托管人
C、日常机构
D、代表基金份额5%以上的基金份额持有人
正确答案： B
解析：基金管理人未按规定召集或者不能召集的，由基金托管人召集。
17、投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自()日开始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额。
A、T+4
B、T+3
C、T+1
D、T+2
正确答案： D
解析：投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自T+2日开始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额。
18、下列不属于合规风险主要种类的是()。
A、监管合规性风险
B、信息披露合规性风险
C、反洗钱合规性风险
D、投资合规性风险
正确答案： A
解析：合规风险的主要种类包括：①投资合规性风险;②销售合规性风险;③信息披露合规性风险;④反洗钱合规性风险。
19、基金管理人召集基金份额持有人大会应至少提前()公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。
A、10日
B、15日
C、30日
D、60日
正确答案： C
解析：基金管理人召集基金份额持有人大会应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。
20、()是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。
A、商业秘密
B、内幕信息
C、客户资料
D、保密信息
正确答案： A
解析：商业秘密是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。
21、根据()的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。
A、基金存续期
B、基金规模
C、法律形式
D、投资理念
正确答案： C
解析：证券投资基金依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。
22、设立基金管理公司，拟任高级管理人员、业务人员不少于()，并应当取得基金从业资格。
A、7人
B、15人
C、10人
D、30人
正确答案： B
解析：拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格。
23、目前，我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入，由()在向基金派发利息时，代扣代缴20%的个人所得税。
A、发行债券的企业
B、基金销售机构
C、基金管理人
D、发起人
正确答案： A
解析：个人投资者从基金分配中获得的股票的股利收入、企业债券的利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时，代扣代缴20%的个人所得税。
24、下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是()。
A、具有5年以上证券投资管理经历
B、最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
C、通过中国证监会或者其他授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
D、取得基金从业资格
正确答案： A
解析：具有3年以上证券投资管理经历。
25、基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于()人民币。
A、1亿元
B、5亿元
C、2亿元
D、10亿元
正确答案： C
解析：基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于2亿元人民币。
26、()是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集文件、发售基金份额、募集基金的行为。
A、基金的募集
B、基金的交易
C、基金的登记
D、基金的托管
正确答案： A
解析：基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集文件、发售基金份额、募集基金的行为。
27、基金管理人设监事会;监事会向股东会负责。监事会依法行使的职权不包括()。
A、检查公司的财务
B、对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督
C、当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正
D、决定公司合规管理部门的设置及其职能
正确答案： D
解析：决定公司合规管理部门的设置及其职能属于董事会的合规责任。
28、()不是基金托管人的职责主要体现方面。
A、基金资产保管
B、基金信息披露
C、基金资金清算
D、会计复核
正确答案： B
解析：基金信息披露是基金管理人的职责.
29、我国基金交易佣金征收的起点是()元。
A、1元
B、5元
C、10元
D、15元
正确答案： B
解析：我国基金交易佣金征收的起点是5元
30、LOF基金份额赎回申报单位为()。
A、1元人民币
B、1份基金份额
C、10元人民币
D、10份基金份额
正确答案： B
解析：LOF基金份额赎回申报单位为1份基金份额。
责编：jiaojiao95
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