21、基金客户服务的特点不包括()。
A、专业性
B、规范性
C、间歇性
D、时效性
正确答案： C
解析：基金客户服务具有以下四个持点：(1)专业性;(2)规范性;(3)持续性;(4)时效性。
22、基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立，权责分明，相互制衡，体现的是基金销售机构内部控制的()原则。
A、健全性
B、有效性
C、相互制约
D、独立性
正确答案： D
解析：基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立，权责分明，相互制衡，体现的是基金销售机构内部控制的独立性原则。
23、申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知()并变更申请登记内容。
A、基金业协会
B、证监会
C、银监会
D、证券业协会
正确答案： A
解析：申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。
24、在基金份额发售()前，披露招募说明书基金合同及份额发售公告等信息。
A、5日
B、1日
C、3日
D、7日
正确答案： C
解析：在基金份额发售的3日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上;同时，将基金合同、托管协议登载在管理人网站上，将基金份额发售公告登载在指定报刊和管理人网站上。
25、制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存、上述内容属于合规风险中，()的主要管理措施。
A、反洗钱合规性风险
B、销售合规性风险
C、信息披露合规风险
D、投资合规性风险
正确答案： A
解析：题干叙述内容，属于反洗钱合规性风险的主要管理措施。
26、基金与银行储蓄存款的差异不包括()。
A、性质不同
B、收益与风险特性不同
C、投资主体要求不同
D、信息披露程度不同
正确答案： C
解析：基金与银行储蓄存款的差异主要表现在3个方面：性质不同、收益与风险持性不同、信息披露程度不同。
27、基金信息披露最根本、最重要的原则是()。
A、及时性原则
B、准确性原则
C、完整性原则
D、真实性原则
正确答案： D
解析：真实性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则。
28、按照资金来源和用途，基金可以分成()。
A、公募基金与私募基金
B、公司型基金与契约型基金
C、在岸基金与离岸基金
D、债券型基金与股票型基金
正确答案： C
解析：按照资金来源和用途，基金可以分成在库基金和离岸基金。
29、()，中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。
A、[2012年3月]
B、[2013年5月]
C、[2012年6月]
D、[2014年7月]
正确答案： C
解析：2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。
30、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有闹难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额()的前提下，对其余赎回申请延期办理。
A、[11%]
B、[9%]
C、[10%]
D、[20%]
正确答案： C
解析：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困或认难，为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份10%额的前提下，对其余赎回申请延期办理。
31、QDII基金可以有的行为。
A、购买不动产
B、购买房地产抵押按揭
C、从事证券承销业务
D、银行存款
正确答案： D
解析：除中国证监会另有规定外，QDII基金不得有下列行为：1.购买不动产;2.购买房地产抵押按揭;3.购买贵重金属或代表贵重金属的凭证;4.购买实物商品;5.除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%;6.利用融资购买证券,但投资金融衍生产品除外;7.参与未持有基础资产的卖空交易;8.从事证券承销业务;9.中国证监会禁止的其他行为。
32、金融市场是指资金供应者和资金需求者双方通过()进行交易而融通资金的市场。
A、金融工具
B、衍生工具
C、货币
D、商品
正确答案： A
解析：金融市场是货币资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过金融工具进行交易而融通资金的市场。
33、我国货币市场基金不得投资于剩余期限高于()的债券。
A、365天
B、397天
C、180天
D、90天
正确答案： B
解析：我国货币市场基金不得投资于剩余期限高于397天的债券。
34、私募基金的合格投资者的净资产不低于()的单位。
A、500万元
B、2000万元
C、1000万元
D、3000万元
正确答案： C
解析：净资产不低于1000万元的单位。
35、基金合同当事人不包括()。
A、基金份额持有人
B、销售代理人
C、基金托管人
D、基金管理人
正确答案： B
解析：基金合同的3个当事人。基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。
36、基金季度报告不包括()。
A、托管人报告
B、主要财务指标和净值表现
C、管理人报告
D、投资组合报告、份额变动情况
正确答案： A
解析：基金季度报告主要包括基金概况、主要财务指标和净值表现、管理人报告、投资组合报告、开放式基金份额变动等内容。
37、()是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益。
A、内幕交易
B、不正当竞争
C、操纵市场
D、倒卖交易
正确答案： A
解析：内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人谋取利益。
38、自2012年起，新募集的分级基金要求设定单笔认/申购金额的下限：合并募集的分级基金，单笔认/申购金额不得低于()万元;分开募集的分级基金，B类份额单笔认/申购金额不得低于()万元。
A、5;5
B、5;10
C、10;10
D、1;5
正确答案： A
解析：自2012年起，新募集的分级基金要求设定单笔认/申购金额的下限：①合并募集的分级基金，单笔认/申购金额不得低于5万元;②分开募集的分级基金，B类份额单笔认/申购金额不得低于5万元。
39、证券投资基金由()管理、()托管、投资收益归()所有。
A、基金管理人，中国结算公司，基金份额持有人
B、基金管理人，基金管理人，基金份额持有人
C、基金份额持有人，基金托管人，基金份额持有人
D、基金管理人，基金托管人，基金份额持有人
正确答案： D
解析：证券投资基金由基金管理人管理、基金托管人托管、投资收益归基金份额持有人所有。
40、基金管理人的合规管理一般涉及()内容。
A、风险控制
B、公司治理
C、投资管理
D、以上选项都正确
正确答案： D
解析：基金管理人的合规管理涉及：①风险控制;②公司治理;③投资管理;④监察稽核等。
责编：jiaojiao95
报考指南
编辑推荐
- 模拟试题
- 历年真题
- 焚题库