某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了( )原则。
有效性
相互制约
健全性
独立性
答案：A
关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是( )。
不负有监督职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求
当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容
守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管
答案：B
关于开放式基金认购，以下表述错误的是( )。
T日提交的认购申请，T+2日才能查询受理情况
认购的结果要到基金募集结束后才能确认
正式受理的认购申请不得撤销
认购通常采用份额认购的方式
答案：D
某基金公司为了集中打造明星基金，提高某一基金的业绩，采用了以下措施，其中合规的是( )。
在交易方面，给该基金提供优先的成交机会
其他基金通过同向、反向交易向该基金进行利益输送
任命投资总监兼任该基金的基金经理，与原基金经理共同管理该基金
研究员调研所获得的深度研究报告优先向该基金的基金经理推荐
答案：C
各国投资者教育机构在制定投资者教育策略时，首先应考虑( )。
预测证券市场走势
选择高收益投资产品
普及证券市场知识和宣传证券市场法规
寻找确保本金安全的投资策略
答案：C
关于私募基金的推介方式，以下符合法规规定的是( )。
通过分析会、报告会向特定对象推介
通过报刊、电视台推介
向公众群发邮件、短信推介
通过广告宣传推介
答案：A
下列不属于基金合同特别约定事项的是( )。
基金当事人的权利和义务
基金发售、交易、申购、赎回的相关安排
基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式
基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则
答案：B
以下不属于私募基金基金合同必备条款的是( )。
基金的投资范围
基金的运作方式
基金收益预测
基金的出资方式、数额和认缴期限
答案：C
对内部控制的监督，不能只重程序监督，而忽视对“内部人监督”，以下不属于加强对“内部人”监督措施的是( )。
建立部门之间牵制制度，杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊
建立重大决策集体审批制度，杜绝业务管理层负责人独断专行
建议重大紧急事件的危机处理制度，杜绝对此类事件的处理不及时
建立关键岗位轮岗和定期稽查制度，加强对关键岗位人员的控制监督
答案：C
以下不属于合规风险的是( )。
销售合规性风险
信息披露合规性风险
反洗钱合规性风险
道德风险
答案：D
以下哪项不是现代金融供求重要的组成部分( )。
投资理财
储蓄
日常收入、支出
艺术品收藏
答案：D
关于封闭式基金的特点，以下表述错误的是( )。
基金份额在基金合同期限内固定不变
基金份额持有人不得随时申请赎回
基金份额可以在依法设立的证券交易所交易
基金无特定存续期限
答案：D
基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，正确的做法是( )。
基金管理公司基金经理在投资授权范围内自主决策，授权范围内自主决策不受外界各种因素干扰
基金管理公司研究人员，可根据基金经理的投资需求调整投资分析和建议结论
基金管理公司研究人员根据获得的未公开信息编写专业的研究报告
基金管理公司基金经理需及时根据投资总监个人要求调整投资指令
答案：A
投资者基金份额账户由( )建立。
基金销售机构
中央结算公司
基金注册登记机构
基金托管人
答案：C
目前，我国基金销售机构的现状是( )。
期货公司可以申请基金销售资格
信托公司可以申请基金销售资格
证券投资咨询机构不可以申请基金销售资格
保险代理机构可以申请基金销售资格
答案：A
当客户的利益与机构的利益、从业人员个人的利益相冲突时，应遵循的准则是( )。
优先满足机构的利益
优先满足股东的利益
优先满足客户的利益
优先满足从业人员个人的利益
答案：C
明确基金销售目标客户市场的原则不包括( )。
可测原则
全面原则
成长原则
易入原则
答案：B
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