依据《证券投资基金法》的规定，公募基金的基金财产，可用于以下投资或者活动的是( )。
从事承担无限责任的投资
买卖股票或者债券
承销证券
向基金管理人、基金托管人出资
答案：B
关于开放式基金的登记业务，以下描述正确的是( )。
可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理
不可以由基金管理人办理
只可以由基金管理人办理
可以由基金管理人办理，也可以委托基金管理人认定的其他机构办理
答案：A
根据基金销售适用性原则，以下做法正确的是( )。
向低风险偏好投资人推荐分级B基金
六一儿童节向儿童优惠销售基金
把合适的产品卖给合适的投资人
基金产品的风险评价应当每年更新一次
答案：C
以下不属于基金管理公司后台业务部门的是( )。
监察稽核部门
信息技术部门
行政管理部门
人事管理部门
答案：A
关于基金认购费用与认购份额的计算，以下公式正确的是( )。
净认购金额=认购金额-认购金额*认购费率
认购费用=认购金额-净认购金额
认购份额=(认购金额+认购利息)/基金份额面值
净认购金额=认购金额/(1-认购费率)
答案：B
开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的( )。
基金资产净值和基金份额净值
基金份额净值和基金累计份额净值
基金资产总值和基金资产净值
基金资产净值和基金累计份额净值
答案：A
基金代销机构对基金管理人进行审慎调查的内容不包括基金管理人的( )。
经营管理能力
内部控制情况
人员数量
诚信状况
答案：C
关于某基金管理公司信息技术系统控制工作，做法错误的是( )。
电子信息数据应当即时保存
用户的密码和口令应定期更换
信息技术系统设计技术人员不得介入实际的业务操作
数据库和操作系统的密码口令由专门一人进行保管
答案：D
担任基金托管人的必备条件不包括( )。
有安全保管基金财产的条件
设有专门的基金投资管理部门
有安全高效的清算、交割系统
取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
答案：B
基金销售机构向基金管理人收取客户维护费的依据是( )。
销售机构网点的数量
基金销售的规模
销售基金的保有量
销售机构的客户数量
答案：C
关于基金信息披露的作用，以下表述错误的是( )。
有利于防止利益冲突与利益输送
有利于投资者的价值判断
能有效防止信息滥用
有利于提高基金市场活跃度
答案：D
申请开展基金销售业务的机构，其技术系统应与( )的系统进行联网测试。
中国证券登记结算公司
中国人民银行清算中心
商业银行电子银行部
第三方支付公司
答案：A
以下不属于基金招募书的主要披露事项的是( )。
风险警示书
基金的投资目标
出具法律意见的律师事务所所涉及的法律诉讼
基金业绩比较基准
答案：C
证券投资基金的“组合投资、分散风险”指的是( )。
基金通常会集中资金投资几种股票，以获得超额收益
基金通过购买一蓝子股票，从而分散风险
组合投资的结果是某些股票价格下跌很难用其它股票价格上涨产生的盈利来弥补
中小投资者资金量小，无法通过购买基金来分散风险
答案：B
2009年12月，某指数增强型基金在申购“深圳燃气”过程中，公司发现基金头寸不足，要求头寸复核岗员工修改初步询价信息，但头寸复核岗员工由于工作疏忽未予修改，导致基金头寸不足以缴付申购资金款项，申购无效。该风险属于( )。
流动性风险
操作风险
市场风险
法律合规风险
答案：B
以下不符合客户利益优先职业道德规范要求的是( )。
不利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害基金持有人利益
不从事与投资人利益相冲突的业务
在执业过程中遇到股东利益与投资人利益发生冲突时，应以股东利益优先
不得侵占或者挪用基金投资人的资金和基金份额
答案：C
基金从业人员在从事基金销售过程中，其规范行为是( )。
向投资人做出不符合基金合同规定的投资不受损失或保证最低收益的承诺
为达到更好的宣传效果，对于基金经理的过往业绩进行适度夸大的修饰
预测所推介基金的未来业绩
客观、全面、准确陈述过往业绩
答案：D
ETF基金上市交易之后，需按( )的要求，在每日开市前披露当日的申购清单和赎回清单。
证券业协会
证券交易所
基金业协会
中国证监会
答案：B
投资基金按照运作方式可以分为( )。
契约型基金和公司型基金
公募基金和私募基金
开放式基金和封闭式基金
稳健性基金和激进型基金
答案：C
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责编：jiaojiao95
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