2019年基金从业资格考试《基金法律法规》测试题（六）_第2页

　　关于公平对待客户的说法，以下选项错误的是( )。

　　在基金发生巨额赎回时，优先满足个人投资者的赎回申请

　　不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼

　　在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，应当公平地对待所有客户

　　尊重所有客户

　　答案：A

　　基金托管人召集基金份额持有人大会后，应将持有人大会决定的事项报( )核准或备案，并予以公告。

　　中国证监会

　　基金业协会

　　中国人民银行

　　中国银监会

　　答案：A

　　基金客户档案管理是基金销售的重要内容与基础，以下做法正确的是( )。

　　数据应逐日备份并异地妥善存放，销售机构对涉及基金投资人信息和交易记录的备份在可修改介质上至少保存10年

　　基金销售机构应该及时维护更新基金份额持有人信息

　　必要时销售机构信息技术负责人可临时性兼任信息安全负责人

　　建立完善的档案管理制度，保存客户身份资料，自业务关系结束当年起至少保存5年

　　答案：B

　　货币基金通常不需要定期披露份额净值，而是披露( )。

　　每万份基金收益、最近3日年化收益率

　　每万份基金收益、最近7日年化收益率

　　每份基金收益、最近3日年化收益率

　　每份基金收益、最近7日年化收益率

　　答案：B

　　不属于基金客户服务特点的是( )。

　　持续性

　　全面性

　　专业性

　　时效性

　　答案：B

　　内部环境是其他风险管理要素的基础。关于企业风险管理的内部环境要素所包含的范畴，以下错误的是( )。

　　员工的诚信、道德价值观和胜任能力

　　经营层的风险偏好

　　管理层的理念和经营风格

　　内部财务管理制度

　　答案：B

　　以下不属于基金运作活动的是( )。

　　基金的投资管理

　　基金的募集

　　基金的监管

　　基金的托管

　　答案：C

　　基金监管活动的要素主要包括( )等。

　　目标、体制、手段、方式

　　目标、原则、方式、手段

　　目标、体制、内容、方式

　　原则、内容、方式、手段

　　答案：C

　　基金的募集是指基金管理人根据有关规定向( )提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。

　　中国银监会

　　中国人民银行

　　中国证监会

　　中国保监会

　　答案：C

　　基金管理人制定内部控制制度的( )，是指在内控制度制定时，需考虑公司运作管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。

　　全面性原则

　　适时性原则

　　合法、合规性原则

　　审慎性原则

　　答案：A

　　根据法律形式来界定，目前我国的证券投资基金( )。

　　大部分为契约型基金

　　大部分为公司型基金

　　都是契约型基金

　　都是公司型基金

　　答案：A

　　( )不属于混合型基金。

　　偏股型基金

　　股债平衡型基金

　　偏债型基金

　　对冲配置型基金

　　答案：D

　　关于证券投资基金“集合理财、专业管理”这一特点的具体表现，以下表述错误的是( )。

　　使中小投资者能享受到专业化的投资管理服务

　　集中资金投资几种股票，以获得超额收益

　　集中资金，有利于发挥资金的规模优势

　　对证券市场进行全方位的动态跟踪与深入分析。

　　答案：B

　　资产管理行业对社会和市场经济的作用不包括( )。

　　对金融资产合理定价，给金融市场提供流动性，降低交易成本，使金融市场更加健康有效

　　增加居民投资收入，提高居民生活水平

　　为市场经济体系有效配置资源，提高社会经济效率和生产服务水平

　　通过专业的管理活动，帮助投资者进行投资决策，使投融资更加便利

　　答案：B

　　基金监管机构可以依法行使的监管权包括( )。Ⅰ、检查权 Ⅱ、行政处罚权 Ⅲ、行政处分权 Ⅳ、禁止权

　　Ⅰ、Ⅱ

　　Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：B

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