11、关于远期合约，以下表述错误的是( )
A远期合约是一种标准化合约
B远期合约是一种最简单的衍生品合约
C远期合约流动性通常较差
D远期合约不能形成统一的市场价格，与期货合约相比，市场效率偏低
参考答案：A
解析：远期合约是一种非标准化合约
12、关于衍生工具的信用风险，以下表述正确的是( )
A期权买方承担较高的信用风险
B远期交易具有较高的信用风险
C期权卖方承担较高的信用风险
D互换交易具有较高的信用风险
参考答案：A
解析：远期合约、期货合约和大部分互换合约属于双边合约，期权合约属于单边合约。双边合约是买卖双方都暴露在对方违约的风险中。
13、关于另类投资的特点，以下表述正确的是( )
A相对于机构投资者，个人投资者更偏好于另类投资
B由于缺乏管制，另类投资经理人不会将持有的另类投资产品信息公开
C通过市场交易，可以反映出另类投资产品真正的价值
D另类投资变现能力强
参考答案：B
解析：机构投资者相比于个人投资者更偏好于另类投资;另类投资产品的价格是根据股价形成的，本身另类投资产品估价困难，另类投资变现能力差。
14、若没有预期的变现需求，投资者可以适当( )流动性要求，以( )预期收益。
A提高、提高
B提高、降低
C降低、提高
D降低、降低
参考答案：C
解析：若没有预期的变现需求，投资者可以适当降低流动性要求，以提高预期收益。
15、以下关于战术性资产配置说法正确的是( )
A战术性资产配置是一种事前的、整体的、针对投资者需求的长期规划和安
B战术性资产配置追求在长期内达到投资者需求
C战术性资产配置在资产的长期回报，忽略短期波动
D战术性资产配置关注短期，通过择时调节各大类资产的比重
参考答案：D
解析：战术性资产配置考虑投资者的风险与收益目标;战术性资产配置通常3-5年甚至更长不再调整各资产配比，战术性资产配置重在资产的长期回报，忽略短期波动。战术性资产配置的周期一般在一年以内。
16、在基金投资组合中，个股选择与权重所受的约束不包括( )
A基金合规
B基金契约
C投资比例
D市场因素
参考答案：D
解析：在资金投资组合中，个股选择与权重所受到基金契约、基金合规、投资比例的限制。
17、境内机构投资者可以委托符合条件的投资顾问进行境外证券投资。关于投资顾问的条件不包括( )
A最近一年会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币
B最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚
C高级管理人员有5年以上的境外投资管理经验
D经营投资管理业务达5年以上
参考答案：C
解析：选项C内容不是投资顾问的条件。
18、如果a和b证券之间的相关系数绝对值比b和c证券之间的相关系数绝对值大。则证券之间的相关性的强弱关系为( )
A 一致
B 无法确定
C a与b之间的相关性更强
D b与c之间的相关性更强
参考答案：C
解析：两个证券的相关系数绝对值大小体现了两个证券收益率之间的相关性强弱。
19、下列关于普通股和优先股说法正确的是( )
A优先股的股利不固定，它根据公司净利润的多少来决定的
B普通股股东按照缴款先后分配股利
C优先股股东权利受限，一般无表决权
D在公司盈利和剩余财产分配顺序上，普通股股东先于优先股股东
参考答案：C
解析：优先股的股利固定，在公司盈利和剩余财产分配顺序上，优先股股东先于普通股股东;普通股股东按照实缴的出资比例分配股利。
20、按行权时间分类，( )可以在权证失效日之前的任意交易日行权。
A百慕大权证
B美式权证
C备兑权证
D欧式权证
参考答案：B
解析：美式权证，可以在权证失效日之前的任意交易日行权。
责编：jiaojiao95
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