2019年基金从业资格考试《基金法律法规》测试题（二）_第2页

　　11、基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过( )时，托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会备案。

　　A 0.15

　　B 0.05

　　C 0.3

　　D 0.5

　　参考答案：C

　　解析：基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过30%时，托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会备案。

　　12、编制基金招募说明书的主要目的是( )。

　　A让广大投资者了解基金基本情况

　　B证明基金管理人的专业资格

　　C规范基金运作的权利义务关系

　　D明确管理人和托管人之间的关系

　　参考答案：A

　　解析：基金招募说明书是基金管理人为发售基金份额而依法制定的，供投资者了解管理人基本情况、说明基金募集有关事宜，指导投资者认购基金份额的规范性文件。

　　13、不属于封闭式基金合同内容的是( )

　　A确定基金交易价格

　　B基金份额持有人的权利和义务

　　C基金份额发售、交易安排

　　D基金财产清算方式

　　参考答案：A

　　解析：本题考查基金合同的内容

　　14、基金合同所包含的重要信息不包括( )。

　　A基金的持有人结构

　　B基金的投资方向

　　C基金的运作方向

　　D基金的投资基本要素

　　参考答案：A

　　解析：基金合同包含以下两类重要信息：1基金投资运作安排和基金份额发售安排方面的信息;2基金合同特别约定的事项，包括基金各当事人的权利和义务、基金合同终止等方面的信息。

　　15、我国相关法律法规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为( )周岁具有完全民事行为能力人。

　　A16--60

　　B16--70

　　C18--60

　　D18--70

　　参考答案：D

　　解析：我国相关法律法规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为18--70周岁具有完全民事行为能力人。

　　16、我国相关法律法规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为16周岁以上不满18周岁的公民要求提交相关的( )才能进新开户。

　　A收入证明

　　B监护人资料

　　C监护人收入证明

　　D本人身份资料

　　参考答案：A

　　解析：我国相关法律法规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为18--70周岁具有完全民事行为能力人。办理基金开户要求个人投资者年龄为16周岁以上不满18周岁的公民要求提交相关的收入证明才能进新开户。

　　17、( )是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务。

　　A易入原则

　　B可测原则

　　C成长原则

　　D识别原则

　　参考答案：A

　　解析：本题考查易入原则的定义

　　18、( )是指根据市场调查，专业咨询等途径提供的各个细分市场的特征要素，能够测算出细分市场的客户数量、销售规模、购买潜力等量化指标。

　　A易入原则

　　B可测原则

　　C成长原则

　　D识别原则

　　参考答案：B

　　解析：本题考查可测原则的定义。

　　19、我国证券投资基金的托管协议是基金管理人与( )之间订立的就基金资产保管、资金清算、会计核算等方面达成的协议书。

　　A基金托管人

　　B基金份额持有人

　　C监管机构

　　D基金发起人

　　参考答案：A

　　解析：基金托管协议是基金管理人和基金托管人签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相关监督等事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有者的合法权益。

　　20、基金投资组合一般在( )中公布。

　　A季报

　　B月报

　　C周报

　　D临时报告

　　参考答案：A

　　解析：基金季度报告主要包括基金概况、主要财务指标和净值表现、管理人报告、投资组合报告、开放式基金份额变动等内容，在季度报告的投资组合报告中，需要披露基金资产组合、按行业分类的股票投资组合，前10名股票明细，按券种分类的债券投资组合、前五名债券明细及投资组合报告附注等内容。