2019基金从业资格《证券投资基金基础知识》模拟试卷（三）

　　单选题(本类题共100小题，每小题1.0分，共100分。每小题备选答案中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)

　　1.基金的运营及销售出现国际化的趋势，开始于( )。

　　A.20世纪60年代

　　B.20世纪70年代

　　C.20世纪80年代

　　D.20世纪90年代

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　　2.在报价驱动中，买卖价格由(　　)报出。

　　A.买方

　　B.卖方

　　C.证券交易所

　　D.做市商

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　　3.在金融市场上，以股票为例，当没有任何决定性的消息发布的时候，股价走势很多时候呈现出( )的特点。

　　A.向上游走

　　B.随机游走

　　C.向下游走

　　D.S形游走

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　　4.合规管理部门的独立性主要包括( )。 Ⅰ,合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定 Ⅱ,在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突 Ⅲ,应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理 Ⅳ,合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　5.下列关于夏普比率的说法中，不正确的是( )。

　　A.夏普比率是针对总波动性权衡后的回报率

　　B.夏普比率数值越大，代表单位风险超额回报率越高，基金业绩越好

　　C.夏普比率是用某一时期内投资组合平均超额收益除以这个时期收益的标准差

　　D.夏普比率数值越大，代表单位风险超额回报率越低，基金业绩越差

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