2019年基金从业资格考试《基金法律法规》考前冲刺试题及解析（7）_第2页

　　11、基金管理公司应当设立督察长，对( )负责，经( )聘任，报证券监督管理机构核准。

　　A. 董事会;经营层

　　B. 理事会;董事会

　　C. 总经理;董事会

　　D. 董事会;董事会

　　12、基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是( )。

　　A. 基金账户

　　B. 银行存款账户

　　C. 结算备付金账户

　　D. 基金销售结算专用账户

　　13、以下关于证券投资基金分类的意义的说法正确的是( )。

　　A. 有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，有助于投资者做出正确的投资选择与比较

　　B. 对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础

　　C. 对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管

　　D. 以上说法都正确

　　14、当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向( )报告。

　　A. 中国人民银行

　　B. 中国证监业协会

　　C. 中国证监会

　　D. 中国基金业协会

　　15、基金的销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是( )。

　　A. 进行基金投资人风险承受能力调查

　　B. 根据投资者的风险偏好，推荐其合适的基金产品

　　C. 向投资人承诺收益

　　D. 介绍投资人想要了解的基金产品情况

　　16、下列属于基金托管人职责的是( )。

　　A. 编制中期和年度基金报告

　　B. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案

　　C. 依法募集资金。办理基金份额的发售和登记事宜

　　D. 安全保管基金财产

　　17、下列关于基金份额登记流程的说法错误的是( )。

　　A. 对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样

　　B. QDII 通常是 T+1 日登记，而 QFII 基金则通常是 T+2 日登记

　　C. T+1 日，注册登记机构根据 T 日各代销机构的申购和赎回申请数据及 TH 的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点

　　D. T 日，投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构18、设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件包括( )。Ⅰ.注册资本不低于 1 亿元人民币，且必须为实缴货币资本Ⅱ.对基金管理公司持有 5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于 1000 万元人民币Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数Ⅳ.有符合《证券投资基金法》和《人民共和国公司法》规定的章程

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　19、下列关于保本基金风险投资额的表述，不正确的是( )。

　　A. 风险资产投资额=放大倍数×安全垫

　　B. 风险资产投资额=放大倍数×(投资组合现时净值-价值底线)

　　C. 风险资产投资比例=风险资产投资额÷基金净值×100%

　　D. 风险资产投资比例=风险资产投资额÷保本资产投资额20、一般来说，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的( )以上通过。

　　A. 1/2

　　B. 1/3

　　C. 3/4

　　D. 1/4

　　材料题

　　请回答 21-23 题。

　　基金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。