2019年基金从业资格考试《基金法律法规》考前冲刺试题及解析（6）_第2页

　　11. 基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由( )依法采取行政监管或行政处罚措施。

　　A. 中央银行或财政部

　　B. 中国证监会或证监局

　　C. 中央银行或证监会

　　D. 中国证监会或财政部

　　12. 基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销售适用性应当遵循的( )。

　　A. 客观性原则

　　B. 全面性原则

　　C. 及时性原则

　　D. 投资人利益优先原则

　　13. 基金销售机构中必须取得基金从业资格的人员是()。

　　A. 基金研究分析人员

　　B. 从事基金理财业务咨询的人员

　　C. 销售机构的管理人员

　　D. 总部从事基金宣传推介的人员

　　14. 基金募集期限自()起计算。

　　A. 基金份额发售前2天

　　B. 基金份额发售之日

　　C. 基金份额发售前1天

　　D. 基金份额发售第2天

　　15. “四位一体”的监管格局不包括()。

　　A. 以政府监管为核心

　　B. 以行业自律为纽带

　　C. 以社会监督为补充

　　D. 以科学技术为基础

　　16. 下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是( )。

　　A. 具有5年以上证券投资管理经历

　　B. 最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

　　C. 通过中国证监会或者其他授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

　　D. 取得基金从业资格

　　17. 注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括( )。

　　A. 基金宣传推介材料

　　B. 招募说明书草案

　　C. 律师事务所出具的律师意见书

　　D. 基金合同草案

　　18. 下列不属于合规风险主要种类的是( )。

　　A. 监管合规性风险

　　B. 信息披露合规性风险

　　C. 反洗钱合规性风险

　　D. 投资合规性风险

　　19. 下列关于投资者教育工作形式的说法，错误的是( )。

　　A. 投资者现场教育工作形式的特色在于现场的互动交流

　　B. 非现场形式包括基金业协会及基金公司组织的行业主题沙龙活动

　　C. 电子形式相比纸质形式的投资者教育方式更具有吸引力

　　D. 电子形式的投资者教育工作主要依托现代互联网技术

　　20. 基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于( )亿元人民币。

　　A. 1

　　B. 5

　　C. 2

　　D. 10