2019年9月基金从业资格考试《证券投资基金》考前提分试题及答案（4）_第2页

　　13、境内机构投资者实行境外证券投资时，能够委托境外投资顾问为其服务，境外投资顾问理应符合经营投资管理业务达()年以上，最近一个会计年度管理的证券资产很多于()亿美元或等值货币。

　　A、3;100

　　B、3;50

　　C、5;100

　　D、5;50

　　14、负责境外资产托管业务的境外资产托管人，其理应满足最近()年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　15、关于逐笔全额结算方式，下列说法准确的是()。

　　Ⅰ.在交收时点，买卖双方应付资金和证券都符合要求的，完成交收

　　Ⅱ.任何一方或双方结算参与人应付资金或应付证券不足的，交收失败

　　Ⅲ.交收期不灵活

　　Ⅳ.证券登记结算机构不作为双方的共同对手方，不提供交收担保

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　16、基金与券商签订交易单元租用合同，向券商支付的费用中不包括()。

　　A、担保费

　　B、过户费

　　C、交易佣金

　　D、证管费

　　17、证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费)不得高于证券交易金额的()。

　　A、1‰

　　B、2‰

　　C、3‰

　　D、5‰

　　18、国债现券、企业债(含可转债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由()制定。

　　A、证券公司

　　B、证券交易所

　　C、中国证券业协会

　　D、国务院证券监督管理机构

　　19、对于优先股交易的登记过户费，上海市场和深圳市场均按照普通股下调()向买卖双方投资者分别收取。

　　A、10%

　　B、20%

　　C、50%

　　D、70%

　　20、按照我国现行规定，在证券交易所上市交易的下列证券中，投资者买卖证券须缴纳证券交易印花税的有()。

　　A、A股

　　B、基金

　　C、可转化债券

　　D、企业债现货

　　21、关于ETF申购/赎回的过户费，下列说法错误的是()。

　　A、在上海市场，ETF申购/赎回时，过户费按照相对应组合证券过户面额的0.5‰向投资者收取

　　B、在深圳市场向债券ETF收取过户费

　　C、在上海市场，在各ETF成立后3年内按正常标准减半征收，且仅对涉及沪市成分股票的ETF收取过户费

　　D、在深圳市场，ETF申购/赎回的过户费按证券过户面值的0.25‰向投资者收取

　　22、关于见款付券的说法，错误的是()。

　　A、是一种对付券方有利的结算方式

　　B、采用见款付券方式往往是收券方信用比付券方要好

　　C、在见款付券结算方式下，因为付款方资金可能会出现银行资金在途时间，所以有一个结算宽限期

　　D、该方式在收券方对付券方比较信赖的情况下能够采用

　　23、QDII基金境外投资流程中的第一步是()。

　　A、基金会计在各投资市场开市前将头寸余额告知基金经理

　　B、基金经理通过交易系统下单给券商

　　C、基金会计接收券商发送的成交回报

　　D、境外托管行和券商同时将结算结果反馈给管理人