2019年9月基金从业资格考试《证券投资基金》考前提分试题及答案（1）_第2页

　　[单选]下述投资者中视为当然合格投资者的是()。

　　A、已备案的资产管理计划

　　B、某有限责任公司

　　C、未备案的证券投资基金

　　D、未备案的产业投资基金

　　答案：A

　　解析：下列投资者视为当然合格投资者：①社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金;②依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划;③投资于所管理股权投资基金的股权投资基金管理人及其从业人员;④中国证监会规定的其他投资者。

　　[单选]股权投资基金通过()参与被投资企业股东大会。

　　A、基金托管人

　　B、基金管理人

　　C、项目投资经理

　　D、基金投资者

　　答案：B

　　解析：股权投资基金通过基金管理人参与被投资企业股东大会(股东会)、董事会和监事会，可以全面了解与公司发展相关的重要信息，并通过行使相应职权保护股权投资基金的利益，促进被投资企业的良性发展。

　　[单选]关于基金业协会为外包机构办理的备案手续，下列说法不正确的是()。

　　A、不作为对基金财产安全的保证

　　B、不构成对外包机构营运资质的认可

　　C、不构成对外包机构持续合规情况的认可

　　D、是对外包机构持续合规情况的认可

　　答案：D

　　解析：根据《基金业务外包服务指引(试行)》第三条，基金业协会为外包机构办理备案不构成对外包机构营运资质、持续合规情况的认可，不作为对基金财产安全的保证。

　　[单选]募集机构应当向()宣传推介私募基金。

　　A、特定对象

　　B、不特定对象

　　C、个人投资者

　　D、机构投资者

　　答案：A

　　解析：根据《私募投资基金募集行为管理办法》第十七条，募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金。未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介私募基金。

　　[单选]基金份额持有人大会日常机构应当由()选举产生。

　　A、监事会

　　B、股东大会

　　C、董事会

　　D、基金份额持有人大会

　　答案：D

　　解析：根据《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第三十条，基金份额持有人大会日常机构应当由基金份额持有人大会选举产生。[单选]下列关于公司型基金管理方式的说法，正确的是()。

　　A、只能采用委托管理方式

　　B、只能采用自我管理方式

　　C、同时采用委托管理方式和自我管理方式

　　D、可以采用自我管理方式，也可采用委托管理方式

　　答案：D

　　解析：根据《私募投资基金合同指引2号(公司章程必备条款指引)》，公司型基金可以采取自我管理，也可以委托其他私募基金管理机构管理。采取自我管理方式的，章程中应当明确管理架构和投资决策程序;采取委托管理方式的，章程中应当明确管理人的名称，并列明管理人的权限及管理费的计算和支付方式。

　　[单选]私募基金管理人不得聘用从其他公募基金公司离职未满()个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。

　　A、2

　　B、3

　　C、5

　　D、6

　　答案：B

　　解析：根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》第三十四条，公司不得聘用从其他公司离任未满3个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。

　　[单选]在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明()。Ⅰ.有关法律法规;Ⅱ.投资冷静期;Ⅲ.基金风险;Ⅳ.投资者的相关义务

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利，重点揭示基金风险，并与投资者签署风险揭示书。

————————————　学习题库抢先试用　————————————
√证券投资基金基础知识		√基金法律法规		√股权投资基金基础知识

立即加入考试群

　　[单选]股权投资基金募集活动的主要法律文件不包括()。

　　A、合格投资者收入证明

　　B、合格投资者调查问卷

　　C、合格投资者承诺

　　D、账户监督协议

　　答案：A

　　解析：股权投资基金募集活动的主要法律文件包括：募集说明书、合格投资者调查问卷、合格投资者承诺、风险揭示书、基金合同、账户监督协议。

　　[单选]投资者应当以()方式承诺其为自己购买私募基金。

　　A、口头

　　B、书面

　　C、电话

　　D、短信

　　答案：B

　　解析：根据《私募投资基金募集行为管理办法》第九条，投资者应当以书面方式承诺其为自己购买私募基金，任何机构和个人不得以非法拆分转让为目的购买私募基金。

　　[单选]契约型私募基金的收益分配原则包括()。Ⅰ.收益分配的基准;Ⅱ.收益分配的次数;Ⅲ.收益分配的执行方式;Ⅳ.收益分配方案的确定与通知

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：根据《私募投资基金合同指引l号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第四十五条，私募基金收益分配的有关事项包括但不限于：①收益分配原则，包括收益分配的基准、次数、比例、时间等;②收益分配方案的确定与通知;③收益分配的执行方式。[单选]股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证监会及其派出机构可对其采取的行政监管措施包括()。Ⅰ.责令改正;Ⅱ.监管谈话;Ⅲ.出具警示函;Ⅳ.公开谴责

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：A

　　解析：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。

　　[单选]国内外普遍使用的股权投资基金的估值方法包括()。Ⅰ.成本法;Ⅱ.市场法;Ⅲ.收入法;Ⅳ.重置成本法

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：对于股权投资基金的估值，国内外最普遍使用的方法主要有四类：成本法、市场法、收入法和重置成本法。[单选]根据规定，有限责任公司的董事每届任期()。

　　A、不得超过3年

　　B、不得超过2年

　　C、为4年

　　D、为5年

　　答案：A

　　解析：根据《人民共和国公司法》第四十五条规定，董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。董事任期届满，连选可以连任。

　　[单选]私募基金募集机构通过报纸推介私募基金，中国证券投资基金业协会可以对其采取的处罚措施不包括()。

　　A、公开谴责

　　B、罚款

　　C、加入黑名单

　　D、撤销管理人登记

　　答案：B

　　解析：《私募投资基金募集行为管理办法》第三十七条规定，募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反本办法第十六条、第二十一条、第二十四条、第二十五条、第二十七条、第二十八条的规定，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取加入黑名单、公开谴责、撤销管理人登记等纪律处分;对相关工作人员采取行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、取消基金从业资格等纪律处分。情节严重的，移送中国证券监督管理委员会处理。