2019年基金从业资格考试《基金法律法规》高频练习题（10）_第2页

　　(11)当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在( )日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。

　　A:1

　　B:2

　　C:3

　　D:5

　　答案:B

　　解析:当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在2日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。

　　(12) 基金管理人应在基金发售的( )前，将招股说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。

　　A:3日

　　B:1日

　　C:2日

　　D:7日

　　答案:A

　　解析:基金管理人主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。基金管理人在基金发售3日前，将招股说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。

　　(13) 为了进一步保障基金信息质量，法规规定基金年度报告应经( )以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

　　A:1/3

　　B:1/2

　　C:2/3

　　D:3/5

　　答案:C

　　解析:为了进一步保障基金信息质量，法规规定基金年度报告应经2/3以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

　　(14)经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向( )报告。

　　A:董事会

　　B:监事会

　　C:中国证监会及相关派出机构

　　D:股东大会

　　答案:C

　　解析:经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求，应当予以抵制，并立即向中国证监会及相关派出机构报告。

　　(15) ( )是基金产品的募集者和管理者。

　　A:基金份额持有人

　　B:基金管理人

　　C:基金托管人

　　D:基金投资者

　　答案:B

　　解析:基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其主要职责是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大投资收益。

　　(16) 基金销售机构收取增值服务费应符合的要求不包括( )。

　　A:遵循合理、公开、质价相符的定价原则

　　B:增值服务费从申购(认购)资金中扣除

　　C:所有开办增值服务的营业网点应当公示增值服务的内容

　　D:统一印制服务协议

　　答案:B

　　解析:基金销售机构收取增值服务费的，应当符合下列要求：(1)遵循合理、公开、质价相符的定价原则。(2)所有开办增值服务的营业网点应当公示增值服务的内容。(3)统一印制服务协议，明确增值服务的内容、方式、收费标准、期限及纠纷解决机制等。(4)基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利，选择接受增值服务的基金投资人应当在服务协议上签字确认。(5)增值服务费应当单独缴纳，不应从申购(认购)资金中扣除。(6)提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构，任何销售人员不得私自收取增值服务费。(7)相关监管机构规定的其他情形。

————————————　学习题库抢先用　————————————
√证券投资基金基础知识		√基金法律法规		√股权投资基金基础知识

加入考试交流群

　　(17) 按交割期限的不同，金融市场可分为( )。

　　A:票据市场和证券市场

　　B:一级市场和二级市场

　　C:现货市场和期货市场

　　D:货币市场和资本市场

　　答案:C

　　解析:按交割期限的不同，金融市场可分为现货市场和期货市场。现货市场的交易协议达成后在两个交易日内进行交割。期货市场的交易在协议达成后并不立刻交割，而是约定在某一特定时间后进行交割，协议成交和标的交割是分离的。

　　(18) (　)包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、

　　资产安全管理、不相容职务分离等方法。

　　A:控制活动

　　B:行为监控

　　C:事项识别

　　D:风险应对

　　答案:A

　　解析:企业风险管理中的控制活动包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。

　　(19) 在封闭式基金成功试点的基础上，( )年10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。

　　A:1998

　　B:1999

　　C:2000

　　D:2001

　　答案:C

　　解析:在封闭式基金成功试点的基础上，2000年10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。

　　(20)根据《证券投资基金法》的规定，不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形包括( )。

　　A:I、Ⅱ

　　B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C:I、Ⅲ、Ⅳ

　　D:Ⅲ、Ⅳ

　　答案:C

　　解析:依据《证券投资基金法》的规定，有下列情形之一的，不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员：因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的;对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照，负有个有责任的董事、监事、厂长、高级管理人员，自该公司破产清算终结或被吊销营业执照之日起未逾5年的;个人所负债务数额较大，到期未清偿的;因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员;因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员;法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员。