13.如果某基金实际的直接买卖开支无法从综合费用中确定并分离出来，遵循全球投资业绩标准(GIPS)要求，下列做法中正确的是( )。
Ⅰ.在计算未扣除费用收益时，必须从收益中减去全部综合费用或综合费用中包含直接买卖开支的部分
Ⅱ.在计算未扣除费用收益时，必须从收益中减去估计的买卖开支
Ⅲ.在计算已扣除费用收益时，必须从收益中减去全部综合费用或综合费用中包含直接买卖开支及投资管理费用的部分
IV.在计算已扣除费用收益时，必须从收益中减去估计的买卖开支
A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】B
14.国内证券交易所进行证券交收时，分成中国结算公司上海分公司和中国结算公司深圳分公司与结算参与人的证券交收以及结算参与人与客户之间的证券交收，这个交收制度体现了( )。
A.分级结算原则
B.共同对手方原则
C.净额结算原则
D.货银对付原则
【答案】A
15.关于股息的支付，下列说法正确的是( )。
A.非累积优先股只能按当年盈利获取股息
B.累计优先股的股息率高于非累积优先股
C.累计优先股的股息率高于普通股
D.累积优先股补发的以前年度股息应当在当年普通股股息支付之后
【答案】A
16.某三年期零息债券面额为1000元，三年期市场利率为5%，那么该债券的目标市场价格为( )元。
A.878 B.870 C.872 D.864
【答案】D
17.下列不属于QDII境外投顾业务所具备的条件之一的是( )。
A.对于基金公司，净资产不少于2亿元人民币
B.中资基金公司的境外子公司
C.经营证券投资管理业务5年以上且管理资产规模达到100亿美元
D.中资证券公司的境外分支机构
【答案】C
18.在固定收益平合进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报数量单位为( )。
A.1手 B.100手 C.100张 D.10手
【答案】A
19.某年7月8日，A股票发行人发布了A股停盘公告，停牌当天收盘价为100元/股，B基金管理人拟针对其C基金产品持有的A股票从市价估值调整为指数收益法进行估值。假设A股票停盘后，经济环境未发生重大变化，A股票发行人也未发生影响股票价格的重大事件，B基金管理人针对该股票估值进行了持续跟踪。7月20日，C基金产品对A股票的持仓占比为2.4%，指数收益法计算出的A股票估值价格为110元/股。7月20日，B基金管理人( )执行此项估值调整，因为( )。
A.不应该，估值调整影响未超过0.5%
B.不应该，估值调整影响未超过0.25%
C.应该，指数收益法能更加公允的反映A股票的公允价值
D.应该，估值调整影响超过0.2%
【答案】B
20.假设业务发生前速动比率为1.5，当企业现金偿还应付账款若干后，将会导致流动比率( )速动比率( )。
A.下降，下降 B.不变，提高
C.提高，不变 D.提高，提高
【答案】D
21.关于事后风险指标的特点，以下说法正确的是( )。
A.夏普比率是一种典型的事后风险评价指标
B.方差是典型的事前指标，不能作为事后风险指标使用
C.事后风险指标能够准确的评价投资组合表现，因为不含有运气成分
D.事后风险指标通常用来评价一个组合在未来的的表现和风险情况
【答案】A
22.关于资本市场线，以下描述错误的是( )。
A.切点投资组合就是市场投资组合
B.资本市场线是无风险利率点与有效前沿曲线的切点
C.资本市场线与有效前沿的切点是一个不含无风险资产的组合
D.切点投资组合由投资者的偏好决定
【答案】D
23.以下关于另类投资基金的说法，正确的是( )。
A.国内黄金ETF主要投资于实物黄金
B.国内QDII、REITs产品都是投资与海外的REITs
C.国内商品QDII只能投资于黄金和石油
D.国内黄金QDII可以直接投资于海外的黄金期货或黄金现货
【答案】B
24. 以下关于另类投资基金的投资对象，说法错误的是( )。
A.商品QDII投资涉及黄金、石油、农产品等多类产品
B.黄金QDII是投资于海外的黄金现货或者黄金期货
C.国内REITs主要是投资于海外的REITs
D.国内黄金ETF主要投资于上海黄金交易所的黄金产品，间接投资于实物黄金
【答案】B
25.以下关于做市商和经纪人的区别，说法错误的是( )。
A.做市商不能充当经纪人的角色
B.两者对市场流动性的贡献不同
C.两者的市场角色不同
D.两者的利润来源不同
【答案】A
责编：jiaojiao95
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