2019基金从业《证券投资基金》备考试题及答案（5）_第2页

　　11. 证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有( )。

　　A.挪用客户交易结算资金

　　B.为客户提供咨询服务

　　C.向客户实行风险教育，增强防范证券投资风险的意识

　　D.侵占客户国债兑付金

　　答案：AD

　　12. 在证券经纪业务中，证券经纪商对( )负有保密义务。

　　A.客户买卖股票的原因和依据

　　B.客户股东账户中的库存证券种类

　　C.客户股东账户中的库存证券数量

　　D.客户资金账户中的资金余额

　　答案：BCD

　　13. 沪深证券交易所在每个交易日都要发布( )交易信息。

　　A.即时行情

　　B.各类日报表

　　C.证券指数

　　D.证券交易公开信息

　　答案：ACD

　　14. 在实际使用中，A股账户是当前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，它可用于买卖( )。

　　A.期货

　　B.人民币普通股票

　　C.债券

　　D.证券投资基金

　　答案：BCD

　　15. 证券( )时，证券交易所要终止其上市交易，予以摘牌。 A.上市期届满 B.亏损严重 C.不再具备上市条件 D.净资产价值不足

　　答案：AC

　　16. 集合资产管理计划说明书理应清晰地说明集合资产管理计划的( )等内容。

　　A.特点

　　B.盈利预期

　　C.投资目标

　　D.风险揭示

　　答案：ACD

　　17. 关于交易席位的说法，准确的有( )

　　A.证券公司只有获得了交易席位才能从事实际的证券业务

　　B.交易席位实质上有交易资格的含义

　　C.从实质上看，交易席位是指证券公司在证券交易所实行交易的固定位置

　　D.从传统含义上理解，交易席位是指证券公司在证券交易所交易大厅的固定位置

　　答案：ABD

　　18. 下列关于上海证券交易所回购履约金制度的说法，准确的有( )。

　　A.回购到期双方按约履行的，履约金划归证券结算风险基金

　　B.履约金到期归属由交易双方确定

　　C.上海证券交易所可根据市场情况调整履约金比率

　　D.融资方和融券商方均须缴纳履约金

　　答案：CD

　　19. 关于清算与交收的区别，以下说法是准确的是( )

　　A.交收则是对应收应付净额的收付

　　B.清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算

　　C.清算不发生财产实际转移，而收付发生财产实际转移

　　D.准确的交收结果能确保清算顺利实行

　　答案：ABC